中世纪晚期英国民族国家成因分析1300—1500-an analysis of the causes of british nation state in the late middle ages 1300 - 1500.docxVIP

绪论 绪论 PAGE PAGE IV 绪 论 一、论文选题的意义 入学以后的近一年里，我慢慢将英国史作为了研究的重点。英国在欧洲历史 上是一个极为独特的国家，他拥有很多“第一”，世界上第一个典型资本主义国 家，欧洲第一个民族国家，第一个创立议会的国家等等。事实是，英国开创了一 种新型的文明——资本主义文明，而且在世界上所有的国家当中，也只有英国在 产生并发展这种文明时，社会所经历的震荡最小，世人所感受的心理落差也最少。 换句话说，英国是一个“原生型”的或“自发型”的现代化国家，而世界上绝大 多数国家都是受到由在英国发端的这种新式文明的刺激而被逼走上现代化道路 的。因此，研究这个国家现代化历程中最不可少的一环——民族国家的形成对我 国的现代化建设就有着极其重要的意义，这也是我着力研究英国史，特别是英国 由中世纪向现代文明转型这段历史的原因。 在近代欧洲的兴起中，即发生封建主义向资本主义转型的过程中，政治发展 有着明显的阶段性。这种阶段性之所以特别引人注目，不仅在于每一个阶段都体 现着当时社会的需要，而且在于几乎每一个欧洲国家都经历了同样的阶段发展， 按一定的顺序依次从某一个特定阶段进入下一个发展阶段，其中一个必不可少的 环节就是建立民族国家，对于民族国家，《英国历史评论》杂志主编约翰·罗伯 茨曾经做过这样的评述:“近代世界的政治结构有两大基本概念，一是土地应划 分成统一在独立当局之下的区域，它们在确定的疆界内有决定其内部事务的最终 发言权。二是这些区域只要有可能，就应该由具有一体感的人们所居住，他们形 成民族关系或民族性。”这里提到的就是民族国家形成中最重要的两个因素，即 国家主权与民族一体性。民族国家是欧洲中世纪后期出现并在资产阶级时代甚为 普遍的国家形式，是挣脱于欧洲中世纪秩序而形成的新型国家。而当时中世纪的 欧洲主要存在着两种社会秩序:一是在罗马教廷支配下的势力遍及全欧的教会体 系(亦称教会帝国)；另一个是以法国，英国，德国为典型体现的封建体系。这种 二元模式加剧了欧洲的分裂。在英国，罗马教皇及其教廷控制着社会的政治生活; 民众只知有其领主，不知有其国家，还未对国家产生归属感，也没有“忠诚”于 国家的思想;民众之间缺乏凝聚力，没有所谓的“民族情感”之类的特殊情感等。 吉登斯教授把民族国家形成之前的国家称为“传统国家”，认为这是一个阶级分 化的社会，本质上具有裂变性的特征。传统国家政治中心的行政控制能力有限， 以致政治机构中的成员并不进行现代意义上的“统治”，从这个意义上可以说传 统国家是只有边陲而无边界。本质上，中世纪的国家根本没有民族国家所具有的 重要要素———主权。而提到民族国家的建立，不能不说英国，在整个欧洲，他 第一个满足了以上提出的民族国家诸要件，完成了向民族国家的转化，也正是因 为这超前的转化，它很快在经济，政治，文化的各个层面全面赶超同时期的欧洲 大陆，最终，整个欧洲大陆都在英国的刺激下部分地接受了它的方式，相继走上 民族国家道路。可见，在英国崛起以及最终称霸的道路上，民族国家发挥了至关 重要的作用。当今的中国也正处在中华民族的伟大复兴，民族崛起的奋斗历程之 中，在此期间研究英国崛起的重要因素之一——民族国家的形成无疑对我们的发 展有着很强的借鉴意义，出于这样的目的，我的选题力求在英国中世纪后期的框 架内分析英国成功转型为民族国家这一历程并分析其原因。 二、研究综述 当前对民族国家的研究，大都局限于在冷战后的框架内加以分析，重点突出 民族国家在现代国际关系体系中发挥的作用以及现代各国家中民族主义思潮。而 对于中世纪晚期英国民族国家形成问题的研究则分散于一些通史或专题史著作 之中，少有专门论著。学者们普遍认为，英国关于“国家”一词的理解本就比较 含糊，没有确切的指代。直到16世纪90年代伊丽莎白统治后半期，它才正式包含 有近代意义上的“民族国家”或“国家”概念。“王国”( realm) 到“国家”(state) 词义的转变是英国宪政史最有意义的变化之一。随后在莫尔、霍布斯、洛克等思 想家的强化下，民族国家的意义得到了进一步的深化。而这些思想家们原本为了 增进自由、人身安全、财产拥有权以及个人利益而大力推崇的理性原则，也在客 观上促进了民族国家的建立及其统治，后世的统治者多利用这些理论或建立民族 国家、或对国家专制制度进行抨击等。由此，英语中“国家”的概念包含了三层 意思:一是拥有一定的地域;二是国内拥有组织化的君主统治社会;三是国家主权 政府没有凌驾于其上的政治、宗教及合法实体。同时，英语中的“国家”概念还 包含以下三个基本信念：人类被划分为种族与民族两个组成部分;英吉利民族的 纯洁性可能会由于外来民族的加入而被破坏;英吉利语言、法律、风俗习惯(包括 衣着)是英吉利民族性的标志。在这里，国家与民族的意义