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我国现代科研院所制度经济学分析 　　[摘要]党的十六届三中全会作出了要建立现代科研院所制度的决定。但是，究竟什么样的制度是现代科研院所制度一直是理论界和有关部门长期探索却悬而未决的问题。文章从制度的基本属性出发，在厘清传统科研院所和现代科研院所主要区别的基础上，明确提出：现代科研院所制度就是现代市场经济中用来规定、协调创新性公共知识产品的生产、交换、消费等诸多经济关系从而实现科研院所收益。使其形成内在发展动力的一整套秩序和规则。 　　[关键词]现代科研院所制度；创新性公共知识产品；政府交易 　　[中图分类号]F124 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1002-736X(2009)09-0020-05 　　 　　胡锦涛同志在党的第十七次全国代表大会报告中指出，要坚持走中国特色自主创新道路，加快建立以企业为主体、市场导向、产学研相结合的技术创新体系，形成促进科技成果向现实生产力转化的导向性机制。我们认为，通过认真界定、准确诠释和科学设计一套规范、合理的现代科研院所制度是当前和今后实现我国自主创新发展目标的重要保障。 　　 　　一、科研院所制度概述 　　 　　从新制度经济学关于“制度”的各种论述中，我们大致可以将“制度”描述为：为决定人们之间相互关系而人为设定的一系列规则，即规则集。或者说制度是为规定人们之间如何分工与协作的各种正规约束、非正规约束及其实施(D.C.North，1994)。制度的重要功能就在于通过这些约束减少和克服交易活动中个人机会主义行为的发生，减少交易过程以及交易后果的不确定性，帮助交易主体形成稳定的预期，从而降低交易费用，提高交易的成功率和稳定性。马克思则认为，“制度”是在社会生产力有了一定发展，出现了剩余产品，从而发生了社会分工和市场交易，导致共同体内部发生利益独立和分化的时候才出现的。在社会分工体系中处于不同地位、对经济资源具有不同支配和占有权力的个人、集团以至阶级之间的利益差别和冲突随之产生，“制度”就是为协调这些矛盾和冲突而存在的各种政治、经济以及法律性规定。这两类概念，虽然出发点不同，但在制度具有协调分工或因分工形成的利益冲突等功能的方面具有相似性。所以，作为对制度的一般规定性而言，如果暂时不考虑两类关于制度在起源和分析层次上的差异，我们就可以总结出一个比较中性的制度概念：制度是按照可以协调分工、妥善解决生产关系中形成的各种矛盾的原则而制定或设立的一系列规定。这一基本规定性至少体现了两层含义，即制度的效率功能与制度的公平功能。随着社会生产力的不断进步，社会分工也更加复杂、丰富，参与社会分工的主体也更加广泛。社会分工又是市场交易行为发生的前提，因此，社会分工的发展必然使得市场交易前后的复杂性和不确定性也增强，通过自由缔结约束性的契约(微观层面)或被某种强大的外在性力量强制与要求执行某种有利于减少双方交易不确定性的契约(宏观层面)，就能降低交易费用，减少交易成本，从而提高交易效率。此外，由于生产力的发展，往往会使建立于其上的生产关系与其发展互不适应，从而不断地进行局部甚至根本性的调整和变革。随着生产关系的调整，包括所有权关系、劳动关系和分配关系的重新规定都会使调整原有这些具体关系的基本规定也作出跟进性和适应性的调整，这就必须进行制度调整或创新，用新的规定调整不同利益主体间的矛盾和冲突，体现和维护制度的公平功能。 　　历史证明，人类科研活动从个体行为开始，经过漫长阶段，已发展为在一种生产知识的特殊组织中开展的集体活动。这种组织在多年的演化发展中其职能逐渐固定，已成为生产新想法、新知识、新理论、新设计和新工艺的特殊生产者。实践也表明，单纯依靠科学家个人的兴趣，产生于自发秩序基础上的科学研究很难取得重大突破。必须由不同专长的研究人员组织在一起，在集体劳动中实现分工和协作。才有可能提高效率。但并非只要实现分工和协作就一定能带来效率的改善或提高。必须依靠一系列契约规范。约束和规定研究人员之间、研究人员与研究组织之间以及研究人员与外部相关要素之间的权利和义务(或称为经济关系)，才有可能在一个有序的组织内部通过良好的分工协作关系，保证研究资源的合理配置和研究效率的不断提高。这些契约或其所规定的经济关系即“制度”。所以，科学研究活动发展的规律性就是必然发展为以科研院所等组织为载体，以科学、合理、有效的科研院所制度为运行保障的集体探索和认知活动。 　　世界上几乎所有的国家都有自己的科研院所或相似的组织机构，但每个国家的科研院所在科研活动中自发形成或由政府规定的基本关系各不相同，这就意味着各国科研院所制度的规定性是各不相同的。不仅如此，就是同一国家在不同历史发展阶段，科研院所制度的演变路径不同所形成的科研院所制度属性也各不相同。本文主要探讨我国现代科研院所制度，即区别于历史上曾经出现过的科研