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旗峰避险增值集合资产管理计划设立申报材料 集合资产管理计划说明书 旗峰避险增值集合资产管理计划 说明书 管理人：东莞证券股份有限公司 托管人：中国银行股份有限公司上海市分行 旗峰避险增值集合资产管理计划设立申报材料 集合资产管理计划说明书 目录 一、 重要提示2 二、 释 义3 三、 集合计划介绍6 四、 集合计划有关当事人介绍9 五、 委托人参与集合计划13 六、 集合计划的成立17 七、 避险18 八、 管理人自有资金参与安排19 九、 担保20 十、 集合计划的投资23 十一、 投资限制26 十二、 集合计划的账户与资产27 十三、 集合计划的资产估值29 十四、 费用支出33 十五、 收益分配36 十六、 集合计划的退出37 十七、 会计和审计41 十八、 集合计划的终止和清算42 十九、 信息披露44 二十、 风险揭示46 二十一、 其他应说明的事项53 二十二、 特别说明54 1 旗峰避险增值集合资产管理计划设立申报材料 集合资产管理计划说明书 一、 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理 办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》） 及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任 何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并 已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2012]1141 号），但 中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 2 旗峰避险增值集合资产管理计划设立申报材料 集合资产管理计划说明书 二、 释 义 本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 集合计划、计划、本计划、 本集合计划、本集合资产管 指旗峰避险增值集合资产管理计划； 理计划 集合计划说明书、本集合计 划说明书、计划说明书、本 指旗峰避险增值集合资产管理计划说明书； 说明书 集合资产管理合同、集合计 划管理合同、资产管理合 指旗峰避险增值集合资产管理计划资产管理合同； 同、本合同 托管协议 指旗峰避险增值集合资产管理计划托管协议； 推广协议、代理推广协议、 指旗峰避险增值集合资产管理计划推广协议； 代理推广合同 指2013 年6 月26 日中国证监会发布施行的《证券公司客户资 《管理办法》 产管理业务管理办法》； 指2013 年6 月26 日中国证监会发布施行的《证券公司集合资 《实施细则》 产管理业务实施细则》 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 集合计划管理人、管理人 指东莞证券股份有限公司，