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政府补贴对企业创新影响综述 　　摘要：在我国“提高自主创新能力，建立创新型国家”的新时期发展的核心战略背景下，我国政府大力投入研发，支持创新，政府补贴对创新的效果也成为学术界的关注点。目前理论界围绕政府补贴对创新效果进行了大量的研究，主要遵从两条主线：一方面是研究政府补贴对企业创新投入的影响。另一方面研究政府补贴对企业创新产出的影响。涉及两条主线的研究结论均出现不一致，且随着研究的深入，该领域研究热点逐渐由该不该补贴过渡到政府补贴在何种条件下才会对企业发展产生更优的正向效果。 　　关键词：政府补贴；研发投入；创新绩效 　　一、 政府补贴与研发投入 　　随着中国经济进入“新常态”，中国经济的增长由以往的粗放型经济、投资拉动增长的发展模式逐渐转变为创新驱动发展模式，创新在经济发展中的地位正日益加强，技术的持续进步与创新发展将逐步成为中国未来经济可持续发展的决定性因素。但由于技术创新活动存在着明显的正外部效应，降低了企业对研发投入的热情，政府需要采取措施来纠正这种市场失灵（Arrow，1962）。国际上，各国政府普遍采用补贴的方式来降低这种技术外溢给企业带来私人收益损失，以创新补贴政策来鼓励私人企业提高研发投入（Aschhoff，2009；Ozcelik et al.，2008）。总览政府补贴对研发投入影响的相关文献可以发现，围绕这一问题的研究主要探究研发补贴对企业研发投入的影响到底是促进提高还是阻碍降低。政府补贴对企业研发投入的影响一直是这一领域的核心问题（张杰等，2015）。随着研究的深入，一些学者也提出了政府补贴对研发投入存在非线性关系的结论。 　　1. 政府补贴对研发投入的“挤入效应”。大部分研究结论支持政府补贴对企业研发投入有“挤入效应”。Scott（1984）以437家企业为样本进行的研究显示，政府研发补贴对企业研发投入是正相关。Kris等（2004）以比利时企业为样本，研究了政府补贴对企业研发投入的影响。研究发现，与没有获得政府研发补贴的企?I相比，获得政府补贴的企业在私人研发投入方面会投入更多。Tadahisa（2005）以223家日本高科技公司为研究样本，发现政府补贴提高了企业研发投入，也提升了企业研发绩效。程华等（2008）采用浙江省民营科技企业数据为样本，发现补贴对企业的研发投入有显著促进作用。Aschhoff（2009）以制造业和知识密集型服务业为样本进行研究，发现频繁获得补贴的企业会提高私人研发投入。李平等（2010）探讨了政府科技资助对企业技术创新的影响，发现我国的政府科技资助对企业创新投入不存在挤出效应。Catozzella等（2011）以意大利企业为样本研究了政府补贴对研发投入的影响，发现政府补贴能显著提高企业的研发投入。王遂昆等（2014）发现政府补贴与企业创新绩效正相关，补贴刺激了企业对研发创新的投入。游达明等（2014）构建了“补贴―研发―生产”三阶段动态博弈模型的基础上，研究了在不同博弈合作模式下，企业生态基础创新研发投入与政府最优补贴政策的关系。研究发现，研发补贴不会产生“排挤效应”，研发补贴能够提高企业生态技术创新的积极性，并且政府最优补贴能够使生态技术创新同时提高经济绩效与社会绩效。杨向阳等（2014）研究了政府支持对知识密集型企业研发投入的影响，发现政府补贴能显著提高知识密集型企业研发投入，但存在一定程度低效率。改善创新的公共环境可以帮助政府补贴更好的发挥作用，当企业创新的公共环境得到改善时，政府补贴对企业研发投入的促进作用得到了显著提高。孙早等（2015）发现政府补贴能够显著提高非国有企业的研发投入。赵玮（2015）以2006年～2013年以435家战略新兴产业企业为样本，对战略新兴产业的政府研发自主与企业研发投入进行了研究，发现有四分之一的企业政府研发补贴对企业研发投入的正向作用大于融资约束的负向作用。陈远燕（2016）采用国泰安数据库中2005年～2007年20万家非上市公司企业的数据为样本，研究了财税政策对企业研发投入的影响，发现政府财税激励政策可以补充企业研发投入，而且政府补贴能够有效提高企业研发投入。刘素荣等（2016）以2010年～2014年中小板上市公司面板数据为研究样本，发现增加与资产相关的政府补助对中小企业研发投入的提高有显著促进作用。 　　2. 政府补贴对研发投入的“挤出效应”。另一些研究认为政府补贴对研发投入存在“挤出效应”。Wallsten（2000）的研究显示，即使没有政府补贴，企业也会对研发进行投入，而政府的SBIR计划没有提高企业的研发投入。Saul等（2002）采用以色列20世纪90年代的数据为样本，发现政府补贴会对大企业的研发投入起到负面作用。Kaiser（2006）研究认为，政府补贴很可能对企业自身研发投入产生挤出效应，从而阻碍企业的