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民营企业社会资本对创新绩效影响 　　摘要：针对靠“社会关系”和以某种机会起家、发展的民营企业，10年后大多数倒闭的现象，研究其社会资本在知识管理为中介作用下对创新绩效的影响及作用机理；根据企业生命周期各阶段的需要层次不同，关注社会资本类别、知识管理与创新的程度不同，将民营企业成立分为10年上下2个阶段，建立结构方程模型比较研究与实证，得出有意义的结论。 　　关键词：民营企业；社会资本；知识管理；创新绩效；生命周期 　　DOI：10.16315/j.stm.2015.02.009 　　中图分类号：F270 文献标志码：A 　　众所周知，民营企业初创时多数是把其社会资本或称为社会关系作为重要资源的，但随着我国市场经济与市场秩序的建立与逐步完善，尤其是全球经济一体化的加速，网络与知识经济社会的步入，全球化竞争的加剧，任何企业的生存与发展更依赖于创新及创新的绩效，社会资本作为一种企业创新的资源被愈来愈多的组织、企业、政府、理论界所认同。从已有的研究文献来看，有些结论之间存在着一定的矛盾。如：在将社会资本分为结构、关系、认知三类时，得出关系资本对创新绩效的作用有显著与不显著2种；在将社会资本分为制度、技术、商业（业务）3类时，也得出制度社会资本对创新绩效的作用有显著与不显著2种。形成原因可认为是研究视角、对象、样本大小、行业差异等造成的，但作者认为其中2个不可忽视的重要原因是未区分研究对象的不同发展阶段与知识管理的中介作用。 　　企业既是一个微型经济组织，也具有生命有机体的主要特征，具有不同的发展阶段。而处在不同发展阶段的组织需要层次（有学者分为生存需要、秩序需要、伦理需要和自我实现需要4个递进层次）是不同的，其发展的原生动力也是有差异的，而原生动力在外界环境作用下形成的企业目标也是不尽相同的，这会直接影响其行为。据我国第一部《中国民营企业发展报告》蓝皮书统计，民营企业5年内破产的占60%，10年消失的占85%；张洪玮认为企业若能够生存下来，大约需要10年，历经10几年发展壮大的企业必然已适应目标市场的专门需求，且开发的产品或服务已能满足这些需求，使企业能够持续发展。因此，可以10年为界限进行分阶段研究。10年以下的企业多数处于生存期及发展期初期，生存需要占主导地位；而10年及以上企业多数进入发展期的中后期，秩序需要占主导地位（少量处在成熟期初期，伦理需要占主导地位）。有学者认为社会资本对创新绩效的影响中，知识管理起到了很大的中间调节作用，对社会资本功能的发挥具有一定的决定性，那么具体是如何起到中介作用的，需要进一步补充和完善。 　　1.概念界定与测量指标选取 　　1.1社会资本 　　企业社会资本是指在企业间的社会活动中，通过企业间进行交易与协作等特定活动而产生效益的实际与潜在资源。这些资源具有社会网络及其某些特征。有学者把其分为：横向、纵向及社会联系；制度性和市场性的社会资本；微观、中观及宏观的社会资本。韦影据其特征分为：结构、关系和认知3个方面。本文认为此种划分更有利于研究企业的社会资本，且也包含了前三种的划分内容与分析视角。 　　（1）认知型社会资本认知型社会资本指“那些使得不同成员形成共同的表述、解释和理解体系的资源”，可归纳为目标一致性和文化共通性。具有较好的认知型社会资本条件下，企业更容易理解合作及沟通方的行为并易在很多方面达成一致，冲突、违反承诺、不讲信用、见利忘义等机会主义行为出现可能性会降低。NahaPiet等认为，认知型社会资本是通过网络成员间的观点、立场、经历等方面具有共同性的联系，为企业目标实现提供了资源价值。 　　从经营目标、企业文化、战略一致性、企业价值观4个方面来测量：企业与联盟成员的目标较接近（A1）；企业与联盟成员的共同价值观在业务往来中形成（A2）；企业与联盟成员合作较愉快（A3）；企业与联盟成员具有类似的文化（A4）。 　　（2）关系型社会资本 关系型社会资本是联盟成员间建立起尊重、互惠、友好、信任等方面社会关系，关系密切可减少投机行为，并构成了双方可依赖且持久的关系基础。 　　可通过尊重、互惠、友好、信任4个方面来测量企业关系型社会资本：与企业交往的联盟成员是坦诚、诚实的（B1）；与企业交往的联盟成员一直进行多方面业务合作，彼此很珍惜（B2）；联盟成员作重大决策或决定时，会尽可能考虑本企业的核心利益（B3）；双方比较公平地进行业务、经济交往（B4）。 　　（3）结构型社会资本 行为组织间联系的整体方式称为社会资本的结构性，其反映了企业社会网络联系的宽窄、有序、频率等。业务交往与联系可使企业获得数量多、质量好的信息，如果缺乏会影响其信息、知识的获得与共享。 　　可从获取信息数量及其成本，易获合作者3个方面来测量：企业在业务交往与联系中获得很多、多样化的有用信息（C1）