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美国高校专利运营经验教训及对中国高校思考 　　笔者在美国Inteum公司从事市场分析工作多年，参与全球400多家主要高校科研院所的知识产权运营的信息化管理工作，谨以此文与大家分享一下对美国高校专利运营现状的观察以及对中国高校的思考。 　　2016年被授予美国专利最多的300家组织机构中1，加州大学系统、麻省理工大学、斯坦福大学、加州理工大学、清华大学、约翰霍普金斯大学、德克萨斯大学系统、哥伦比亚大学及南佛罗里达大学等9所中美高校榜上有名。与同时上榜的IBM、波音、孟山都等商业巨头不同，大学本身不具备产业化的能力，也基本不存在防卫性申报的情况。因此，由大学所申报的?＠?均需要通过某些形式的技术转移才能实现其价值。事实上，在美国，高校及科研院所是一个主要的专利所有人群体，并且在这个群体中，存在着比大多数公司更为活跃的专利运营活动。笔者在美国Inteum公司从事市场分析工作多年，参与全球400多家主要高校科研院所的知识产权运营的信息化管理工作，谨以此文与大家分享一下对美国高校专利运营现状的观察以及对中国高校的思考。 　　1. 高校专利运营的特点 　　高校的知识产权由专利、商标、版权、植物新品种及商业秘密组成，其中专利的比重，无论从数量、投入经费还是运营的活跃程度上都是最大的。相对于企业，高校的专利运营有很大不同：第一，高校的专利运营仅仅为自内而外、从高校向社会单向输出，而不存在交叉许可、不起诉协议等相对复杂的情况；第二，由于高校的主要职能为研究与教学而非生产销售，故高校的专利往往为基础研究的副产品，而非以市场为导向、用以解决实际问题的产品。因此，高校的专利常常与市场应用有较大的距离，需要经过进一步开发；第三，除了合作开发以外，高校的研究均由政府经费支持，也承担着用研究成果回报社会的使命。因此高校专利运营的首要考量是如何将成果的社会价值最大化，而非商业利益的最大化；第四，高校作为非营利机构，在商业化途径、投资融资方式上有一定的限制。为此，许多高校成立了营利性质的校属公司，专门负责知识产权运营。 　　2. 美国高校的专利运营 　　2.1 发明披露及专利申请 　　1980年12月生效的拜杜法案（Bayh-Dole Act）明确规定，使用联邦政府经费产生的发明由发明人所在的科研机构拥有，科研机构有权利首先获得专利权（Elect Title）。只有当科研机构选择放弃专利权的时候，该专利权才会被联邦政府收回，并可以进一步授权给发明人。这种所有权的优先顺序，使科研机构对于某一项发明是否申报专利、如何申报专利以及专利授权之后如何维护有了很大程度的决定权。专利保护的相关费用也是由科研机构的技术转移办公室（Technology Tranfser Office， TTO）支付。一项针对美国科研机构技术转移办公室的调查发现，科研机构平均将0.6%的研究经费用于技术转移的相关工作，其中45%用于专利的申报与维护，55%用于办公室的日常运转2。科研机构每年在专利申报和维护上面的花费从数十万到数千万美金不等。 　　在决定是否对发明进行专利保护的评估过程中，技术经理人往往从发明的技术独特性和市场应用前景两个方面进行考虑。 由于自身的研究水平、专利经费状况、学校政策、既往经验及与工业界的关系等方面情况有很大的不同，所以各高校决策风格有很大的差别。有些学校经费相对充足，为了保护科研人员的积极性，鼓励发明披露，对专利的初审要求较松，申报专利的数量较大，但获得授权的比例相对较低（如约翰霍普金斯大学、西北大学）。而有些学校则在初审上非常严格，控制申报数量，保证申报质量（如威斯康星大学、匹兹堡大学）3。 　　将发明披露申报专利，并不意味着高校对此项发明充满信心，从而将投入大量资金予以保护。高校TTO，往往从申报临时专利开始，便积极地为该项技术寻找转化途径，如果该技术在临时专利的有效期内并未引起需求方的兴趣，TTO将对此技术的商业前景重新进行评估，并可能不再申报进一步的非临时专利。 　　2.2 专利保护的加深及维护 　　高校对专利保护的策略与技术类别息息相关。对于美国高校而言，价值高的专利许可多集中在生物医药方面，因此高校对于生物医药类的技术也给予更多的投入，在临时专利过期后，往往申报PCT，将临时的保护延长至30个月。对于预期商业前景格外乐观的技术，即使未被许可，高校也会在30个月之后在世界几个主要国家对其国家化，以期在技术许可以后能将部分或全部的专利费用回收。而对于迭代迅速的工程类技术，由于其价值随着时间的推移会发生较大的变化，故高校会在一段时间后对该技术进行重新评估，来决定在专利申请上的投资。 　　非临时专利一旦被授权，便会产生少则几年一次、多则一年一次的维护费用，而专利的价值也随着技术更迭、专利有效期、市场等因素的变化而随时发生变化。高校会定期