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论期刊评价起源和核心要素 　　摘要：文章立足期刊评价的起源，讨论了期刊评价理论的形成与发展过程，认为期刊评价将质的评价隐含于量的评价之中，在量化过程中牺牲了大量的质的特征，而质的评价的信度则应由量的充足度来保证。来源期刊与评价指标体系是期刊评价工作的核心要素，其中评价指标体系分为基础理论指标、实际应用指标和定性评价三部分。文章认为，定性评价在期刊评价中起到重要作用，无论是来源期刊，还是指标体系、评价单位，在评价过程中都应公开。这样才能有助于这一研究方向和实践领域的良好发展，同时也是对各种批评的有力回应。 　　关键词：期刊评价；来源期刊；评价指标体系 　　中图分类号：G237.5 　　文献标志码：A 　　文章编号：1008-5831(2009)03-00067-06 　　 　　一、引言 　　 　　自20世纪90年代中叶起，期刊评价研究在中国逐渐升温。2000年以后，其热度更是不断升高。笔者在中国知网(CNKI)上以篇名为“期刊”、关键词为“assessment或evaluation”进行检索，在1999－2008年“核心期刊”中得到130条记录；若去掉“核心期刊”的限制，则多达256条。它表明期刊评价问题在国内得到了许多学者的关注。随着北京大学图书馆《核心期刊要目总览》(2008年版)的问世，往日就颇受关注的期刊评价领域，又可能激起一簇新的浪花。 　　目前，国内对期刊评价的研究分布较为广泛。其中，研究较为深入的学科有：图书馆学、情报学、编辑出版学、科技管理或科研管理等学科或领域。研究内容涉及期刊评价的作用、评价方法和指标、评价案例、对影响期刊评价的因素的讨论、期刊评价结果的应用、期刊评价中存在的问题等。尤其在应用方面，更是论述者众。而且，国内和国外的研究侧重点也明显不同。以中国知网(CNKI)和图书馆学、情报学、文摘数据库(Library and Information Science Abstracts，LISA)的检索结果作对比，可以看出：国内侧重期刊评价的功过是非，评价指标体系的构建，在特定领域中的应用以及科研管理等方面；而国外除了关注学术期刊在科研评估中的作用和特定领域的期刊质量评价以外，还有相当数量的论文讨论评价指标的有效性和期刊评价在信息资源建设中的作用等方面的问题。 　　笔者不打算去争论期刊评价的是与非，而是从学理的角度探讨“期刊评价”这一领域的起源、基本假设与存在的问题、核心要素和实践的基本原则。 　　 　　二、期刊评价的起源 　　 　　(一)布拉德福对科技期刊的研究――“核心”期刊概念的来源 　　20世纪30年代，布拉德福针对应用地球物理学和润滑学两个特定学科的文献(论文)和所刊载的期刊的分布进行定量研究，发现这两个学科的大量论文发表在少数期刊上。在对这一分布规律的进一步研究的基础上，布拉德福提出了“核心区”期刊的概念：位于核心区的期刊刊载某一特定学科的大量论文；而“相继各区”若刊载同等数量的论文，则需要更多的期刊。布拉德福定律早已成为文献计量学的经典定律，在此不再赘述。这里仅对需要注意的四个基本问题进行讨论。 　　首先，科技论文在科技期刊的分布是布拉德福的研究对象，期刊质量则不是他的研究范畴。科技期刊作为学科创建和发展的重要标志之一，在科学技术史上占有十分重要的地位，成为继书信之后最有效的科学交流方式之一，而其基本构成单位便是科技论文。布拉德福研究工作的核心是科技论文在不同期刊的分布规律。这就决定了科技论文和科技期刊二者在布拉德福的研究中是密不可分的，它们共同成为研究对象。明确这一点的意义在于认清“核心”期刊研究并非以刊论刊。 　　其次，布拉德福的研究针对特定学科，并非所有学科。它已经成为文献计量学研究的基本方法。从布拉德福开始，文献计量学的研究都是从一个或少数几个学科提出分布规律，进而在其它学科内进行验证。这种验证工作是文献计量学研究的重要工作，尽管它十分枯燥，结果也可能会十分平凡。笔者至今尚未见到包含所有学科的文献计量学研究。值得指出的是，布拉德福当初并未研究期刊评价问题，他仅仅是刻画两个学科各自的文献分布规律。他所说的“核心”，是一个相对的概念：属于A领域的核心期刊有可能是属于B领域的外围期刊。现在人们一提及核心期刊，就与高被引率、高影响因子联系起来，其实布氏定律中“核心”期刊的含义本来不包括这些因素。布拉德福定律隐含的第二层意义是“核心”期刊的确定强烈地依赖于统计源。在布拉德福的研究中，位于“核心区”的期刊只是布拉德福所选择的那些期刊中位于“核心区”的期刊，而并非普适的结论。而且，布拉德福的“核心区”范围也十分模糊，并没有一个硬性的指标确定哪一种刊属于核心，哪一种刊属于非核心。事实上，根据当时的研究目的，他也没有必要这么做。他进行这样研究的基本目的是为了改善图书馆