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论专利制度中禁止反悔原则作用 　　摘 要：专利制度中的禁止反悔原则是专利制度中重要的侵权判定原则，和等同原则一样用于准确解释专利权利要求，我国法院正式引进禁止反悔原则理论的时间还不长，因此，对禁止反悔原则作用的认识有助于法院正确适用该原则审判专利侵权纠纷案件。?? 　　关键词：禁止反悔；专利；权利要求；侵权判定?オ? 　　一、 专利制度中禁止反悔原则的含义?? 　　专利制度中的禁止反悔原则在美国又称为“审批过程导致的禁止反悔”（prosecution history estoppel）,它是在专利申请、审批以及无效程序中，专利申请人以及专利权人将自己已经放弃的权利要求或者对专利权利要求所作的限缩性解释，不得在以后的专利侵权诉讼中重新纳入或者扩大到其保护范围中。?? 　　禁止反悔原则旨在防止专利权人采用出尔反尔的策略，即在专利审批过程中为了获得专利权而对其保护范围进行某种限制，或者强调权利要求中的某个技术特征对于确定其新颖性、创造性如何重要；到了侵权诉讼时又试图取消所作的限制，或者强调该技术特征可有可无，试图扩大其保护范围，从而“两头获利”。正如美国一位专利律师所说，“在专利法院无效程序中的温顺小猫出了门就变成勇猛的老虎”。?? 　　在我国，专利制度中的禁止反悔原则一直没有在法律中明确规定，专利法的三次修改也没有规定该原则，但在我国许多法院以及专利行政部门处理专利纠纷的实践中已经做出了一些适用禁止反悔原则的判例，因此该原则已经得到了我们法律界的广泛认同。为适应正确审理专利纠纷案件的需要，提高审理专利侵权纠纷案件的能力，2009年12月21日最高人民法院通过，并于2010年1月1日生效的《最高人民法院关于审理侵犯专利纠纷案件应用法律若干问题的解释》明确规定了禁止反悔原则，该司法解释第六条规定：“专利申请人、专利权人在专利授权或者无效宣告程序中，通过对权利要求、说明书的修改或者意见陈述而放弃的技术方案，权利人在侵犯专利权纠纷案件中又将其纳入专利权保护范围的，人民法院不予支持”。为此，禁止反悔原则在我国有效法律文件中有了明确规定，法院应该准确适用禁止反悔原则，将等同原则的适用限制在一个合理范围内。?? 　　二、专利制度中禁止反悔原则的作用?? 　　 1.强化专利申请文件的公示公信?? 　　在专利制度中，等同原则的适用很多时候破坏了专利权利要求的公示公信效果，而采用禁止反悔原则则是尽力消除等同原则的这种对公信公示效果的破坏。?? 　　专利申请过程实质上是申请人和审查员讨价还价的过程，在整个过程中他人都无法知晓，最后，在专利获得授权后，确定专利权利要求的文件包括两部分：一是公告的专利文件，二是没有公告的但被专利行政机关保存的有关申请人为获得专利权而对有关申请文件的限缩性修改或放弃的内容。社会公众为了保证自己的行为不侵犯已经获得的专利权，只有借助于有关的专利文件，同时，社会公众通过查询专利申请文件，确保只要自己的行为没有触犯到专利文件确定的专利权利要求的保护范围，其行为就应该是合法的，这就是所谓的专利文件的公示公信。专利权具有独占性的特点，一经取得就会受到法律的保护，在专利权的保护范围认定上采用外观主义，其实质就是专利文件公示公信力的一种体现。专利授权时被公开的专利文件当然具有公信力，即使在公示的内容存在有虚假、瑕疵的情况，其内容一经公开，专利权人即应当受其约束，如果社会公众因信赖该公示的内容而从事相关活动，则社会公众由此所获得的利益应当受到法律保护。禁止反悔原则正是起到了专利申请文件的公示公信作用，因为当专利权人通过等同原则或者“周边限定主义”扩大专利的保护范围，以此指控他人侵权时，就要受到公众因为信赖其专利文件而受影响的限制，禁止其对已经放弃或者缩限的内容反悔，不允许重新将自己已经放弃、缩限的内容纳入专利的保护范围。禁止反悔的逻辑在于，在审查中，专利权人通过相关记录通知社会公众其已经放弃对专利权所及范围的某些特别部分的权利。?? 　　美国最高法院在warner-Jenkinson一案的判决中指出，之所以需要在专利侵权诉讼中采用禁止反悔，是因为“权利要求应当具有明确定义要求保护的发明和公示作用”、“专利局应当确保所授予的专利权仅仅涵盖依法能够获得专利保护的发明”。因此，专利制度中的禁止反悔原则强化了专利申请文件的公示公信作用。?? 　　2.解释权利要求的功能?? 　　专利制度中的禁止反悔原则，一个重要的作用就是准确界定专利权利的保护范围。美国联邦巡回上诉法院在Desper Products案中指出，“审查历史是非常重要的解释权利要求的证据来源，因为由申请人与审查员同时交换而取得。”?? 　　专利法明确规定，专利权的保护范围以权利要求的内容为准，说明说及附图可以用来解释权利要求，然而这并不能否认专利审理历史对于