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资本主义市场经济与效率基于资本论视角分析 　　摘要：古典主义经济学将人抽象为理性人，在这一假设下，资本主义、市场经济与效率具有“三位一体”式的内在统一关系。但在现实中，人的非理性心理机制、市场的垄断性、社会信息的不对称性、社会的利益集团性等，使得资本主义市场经济运行经常呈现无效率甚至反效率状态。《资本论》给出了抽象经济学的批判进路和现实经济学的拓展进路，它启示我们：在学术上，我们应该对抽象经济学和现实经济学进行学理区分性探讨；在现实中，我们应该以《资本论》为基础理论资源凝练中国具体经济改革道路。 　　关键词：资本主义；市场经济；效率；资本论 　　中图分类号：A1；F0-0；F120.2文献标识码：ADOI：10.3963/j.issn2017.03.0003 　　目前无论是在经济理论探讨中还是在经济实践操作中，都在某种程度上弥漫着一种成见，即资本主义市场经济有效率。这既表现在一些学者对西方模式、绝对私有化改革的推崇上；也表现在学术界对私有化、自由化的指责大都集中在社会公平上。毋庸讳言，这种倾向对我国市场化改革的社会主义导向提出了根本性的挑战。当前，任何对于这一问题的回避或者不彻底的批驳都将造成我国在下一步改革中的障碍或挫败。本文以《资本论》为基础分析视角，对“资本主义市场经济必然带来效率”这一命题进行实质反思，以期待在观念上正本清源，同时在实践中我们能自觉坚持中国经济改革道路的自主创新。 　　一、资本主义、市场经济与效率：抽象层面的成立 　　只要我们检讨一下西方经济学的理论体系，尤其是与资本主义、市场经济和效率相关的叙述命题，不难发现，长期以来，众多经济学者认为资本主义就是市场经济，市场经济必然带来效率。近一个世纪前，米瑟斯（Ludwig von Mises，1881-1973）就提出：“市场…是资本主义的实质。这只有在资本主义制度下才是可能的；社会主义不可能对它进行‘人为的’模仿。”[1]他认为市场经济天生地根植于资本主义。时至今日，曼昆（N. Gregory Mankiw，1958-）在其畅销全球的经济学教科书中指出：“这只看不见的手考虑到了有关买者与卖者的所有信息，引导市场上每一个人达到按经济效率标准判断的最好结果。……自由市场是组织经济活动的最好方法。”[2]159他认为自由市场可以实现效率。西方经济学为什么会秉持这种信念?这需要从亚当?斯密的人性假设开始加以说明。亚当?斯密认为人有利己倾向，与此同时，“人天生具有一种对社会的热爱”，因为“他也意识到，自己的利益与社会的繁荣休戚相关，他的幸福或者生命的维持，都取决于这个社会的秩序和繁荣能否保持。”[3]109也就是说，个人必然会意识到，自己的私利从长远来说要以社会整体福利的好坏为基础，从而，个人私利和社会公共利益在本质上是一致的。于是，利己心升华为一种广义的理性精神，单纯自利的人成为理性人，而理性人则构成市场经济的最深刻前提。“尽管他们的天性是自私的和贪婪的，虽然他们只图自己方便”[3]231但是，“一只看不见的手引导他们…不知不觉地增进了社会利益”[3]232。这只“看不见的手”正是自由市场。如果说“理性人”假说为个人追求私利和社会实现公共利益最大化之间的一致提供了可能性，那么，自由市场便使得这种可能性得以实现。 　　不用说，只要我们接受理性人假设，不管愿不愿意，我们也将接受以下两点：第一，市场能够自发调节，达到均衡状态。在自由市场中，每个参与者都是理性人，他们知道自己的需求和偏好，而且能够通过成本收益分析来作出效益最大化的?Q策，这要通过最基本的市场活动――买卖商品来实现。如果某种商品供不应求，众多买者就会争购。为获取更大利益，卖者会提高售价，价格上涨使得供给此商品的利润抬升，于是更多的生产者生产该商品。随着供给增多及涨价造成的需求减少，供需差距逐渐缩小，直至消失，这时该商品市场就实现了均衡。反之，如果某种商品过剩，卖者只能降价出售，这使得供给该商品利润下滑，经过理性考量，供给方会减少该商品的生产。供给的减少、降价带来的需求增多，会使该商品复归到供需平衡状态。这种运动表明市场具有向均衡状态收敛的自我调节能力。第二，这种均衡状态正是效率状态。社会总体是由无数个体组成的，社会总效益也就等于个体效益之和。个体无非分为供给方和需求方，所以问题就落脚到对于供需双方的效益的考察上来了。对于买者来说，他们对商品存在效用评价――这种效用评价用货币表示即买者愿为商品支付的最高价格――不同买者对同一商品的效用评价不同，如果买者对一商品的效用评价高于其价格，则有消费者剩余，买者就会购买这一商品；反之，则不会购买。在均衡状态下，购买商品的正是对商品评价最高的那部分买者，而市场把商品卖给这部分支付意愿最高、消费者剩余最大的买者，正好实现了总体消费者剩余的最