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广东顶固集创家居股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下发行初步配售结果公告 保荐机构（主承销商）：长城证券股份有限公司 特别提示 广东顶固集创家居股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超 过2,850 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1378号文核准。 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网 上向持有深圳市场非限售A 股和非限售存托凭证市值的投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）长城证券股份有限公司（以下简称“保荐机 构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为2,850 万股，全部为公开发 行新股，不设老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,710 万股，占 本次发行总股数的 60.00%；网上初始发行数量为 1,140 万股，占本次发行总股 数的40.00%。本次发行价格为人民币12.22 元/股。 根据《广东顶固集创家居股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发 行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍 数为6,793.46474 倍，高于150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回 拨机制。回拨后网下最终发行数量为285 万股，占本次发行总量的10%；网上最 终发行数量为2,565 万股，占本次发行总量90%。回拨后本次网上定价发行的中 签率为0.0331200659%，有效申购倍数为3,019.31766 倍。 敬请投资者重点关注以下提示： 1、网下投资者应根据本公告，于2018 年9 月 17 日（T+2 日）16:00 前， 按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售 对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。 1 如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由 此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《广东顶固集创家居股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务， 确保其资金账户在2018 年9 月17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投 资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并 应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证监会和中国证券业 协会备案。 网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时，自中 国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起6 个月（按180 个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按照投 资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交换债的次数合并计算。 4、本公告一经刊出，即视为向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款 通知。 一、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构 （主承销商）做出如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2018 年9 月13 日（T 日）结束。《发行公告》 中披露的确定入围有效报价投资者数量为 3,111 家，管理的配售对象家数为 4,815 个。其中，3 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余 的4,812 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网 下有效申购数量为1,924,800 万股。 2 未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者及其配售对象如下：