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创新及创新效率的研究综述 　　摘 要：从创新以及创新效率的理论研究出发，对国内外关于创新研究的相关文献进行了系统的梳理和述评，希望能够借助创新、创新效率的研究综述为基于我国国情的企业创新行为的合理化以及创新效率效率的提高提供一定的理论基础和研究方向。 　　关键词：创新；创新效率；效率评估 　　中图分类号：F2 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-3198（2014）11-0024-03 　　1 国内外创新的理论基础 　　1.1 国外的创新理论 　　美籍奥地利经济学家约瑟夫?熊彼特在其1912年发表的《经济发展理论》中最早明确提出了创新概念及理论，又于20世纪30年代和40年代相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主》两书中对该理论加以运用和发展，形成了经济学领域的创新理论，他将创新看做是对生产要素进行的重新组合，同时将创新划分为五个方面的表现形式，一是在当前生产条件下生产一种全新的产品，即产品的创新；二是摒弃老旧生产方式而采用新的生产方法；三是在原有的社会关系下，开辟新市场，拓展新的生产关系；四是原材料方面的创新，包括了原材料来源的创新，以及原材料交易方式的改变与创新；五是在新旧制度交替的背景下，进行工业组织的创新，即形成全新的企业关系。 　　美国经济学家曼斯菲尔德（Mansfield）认为，创新实际上是一项发明或一种技术在经济活动中的首次应用，只有直接与新产品有关系的技术变动才是创新。他对创新的界定成就了他的“技术推广理论”。曼斯菲尔德对“创新”的界定为后来学者所认可并被广泛应用。 　　美籍德国经济学家门施（Mensch）认为，创新是指技术的进步在经济发展中的应用的体现，技术创新的扩散和新产品、新技术的应用，使得经济处于发展的上升阶段，当技术出现僵局，经济则将停滞甚至下滑。 　　英国经济学家弗里曼（Freeman）认为，创新是指“第一次引进一个新产品或新工艺中所包含的技术、涉及、生产、财政、管理和市场等诸步骤”，其根据熊彼特在《经济发展理论》中有关技术创新、企业发展及经济发展的理论总结并提炼出一个重要的技术创新模型，称为熊彼特创新模型（I），即企业家创新模型，在这个模型中突出了三个因素：第一，重视和强调企业家的主体作用；第二，追求超额利润是企业家进行创新的动机；第三，技术活动是外生的经济变量，处在现有企业和市场结构之外，基本不受市场需求的影响。 　　上述三位学者代表了熊彼特之后对“创新”概念界定的一个趋势，即将创新认定为新型生产方式或技术手段在生产中的应用，而这种应用能够带来更好的经济效益。 　　在创新理论的基础上，以经济学家索洛、罗默为代表的技术创新新古典学派，运用新古典生产函数原理和数学技巧，表明增加资本、劳动的投入量不是保持经济持续增长的核心要素，而技术创新才是经济增长的核心源泉；而以兰斯?戴维斯和道格拉斯?诺期为代表的制度创新学派则是利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法对技术创新的外部环境进行制度分析，并且充分肯定了制度创新对于技术创新的决定性作用，但是也并不否定技术创新对改变制度安排的收益和成本的普遍影响。技术创新的新古典学派以索洛（S.C.Solow）等人为代表，认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素；技术与其他商品一样存在公共商品、创新收益和非独占性、外部性等市场特征，适当的政府干预将极大地促进技术创新的进行，其建立了著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率。技术创新的新熊彼特学派坚持了熊彼特创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型，侧重研究了企业的组织行为、市场结构等因素对技术创新的影响。 　　1.2 中国创新理论的研究 　　我国学者在吸收学习了国外创新理论的基础上，于1999年首次正式提出了技术创新的概念，具体认定为：企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提升产品质量，开发新产品，提供新服务，占据市场份额并实现市场价值的过程，并结合我国国情相继对各行业、各产业进行了技术创新效率的研究。施伯琰（2008）等人对我国医药技术创新理论研究的概况做出了初步的总结，为我国医药产业的技术创新能力研究提供了有益参考，茅宁莹学者进一步阐述了医药企业技术创新能力的内涵，指出医药技术创新能力构成要素应呈多元化趋势并且动态发展，李建敏（2002）从技术创新角度出发，根据我国医药企业的自身情况，根据技术创新战略、医药企业的四种研发模式，提出了我国医药企业技术创新的发展趋势。 　　2 效率及创新效率的研究综述 　　2.1 效率及创新效率的理论研究 　　现代经济学的核心是效率理论，古典经济学的代表人物亚当?斯密在其鸿篇巨著《国富论》