中粮生化：收购报告书.pdfVIP

上市地：深圳证券交易所 证券代码：000930 证券简称：中粮生化 中粮生物化学（安徽）股份有限公司 收购报告书 上市公司：中粮生物化学（安徽）股份有限公司 上 市 地：深圳证券交易所 股票简称：中粮生化 股票代码：000930 SZ 收购人 COFCO Bio-chemical Investment Co., Ltd Vistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road Town, 住所 Tortola, VG 1110, British Virgin Islands 通讯地址 香港铜锣湾告士打道262 号中粮大夏33 楼 签署日期：二〇一八年十月 1 收购人声明 本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系收购人依据《证券法》、《收购管理办法》和《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律、法规及规范性文 件编制。 二、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露收购人在中粮 生化拥有权益的股份；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人 没有通过任何其他方式在中粮生化拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或 内部规则中的任何条款，或与之冲突。 四、本次收购人取得上市公司发行的新股已经过上市公司股东大会审议通过本次交 易方案并同意收购人免于以要约方式增持上市公司股份、取得中国证监会对本次交易的 核准、完成国家发改委对本次交易所涉及的上市公司境外投资事的备案、完成商务部对 本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案以及获得国家市场监督管理总局对本 次交易涉及的经营者集中事项的审查通过，尚需取得商务部对本次交易所涉及的境外战 略投资者认购上市公司新增股份及其他事项的核准。 五、本次收购已经触发收购人的要约收购义务。根据《收购管理办法》第六十三条 规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导 致其在上市公司拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的 30% 的，在收购人承诺 3 年内不转让本次交易向其发行的新股，且上市公司股东大会同意收购人免于发出要约后， 收购人可以免于向中国证监会提交豁免要约收购申请，直接向证券交易所和证券登记结 算机构申请办理股份转让和过户登记手续。收购人已承诺3 年内不转让本次交易向其发 行的新股，且上市公司股东大会已同意收购人免于发出要约，收购人通过本次交易提高 对上市公司持股比例可免于提交豁免要约收购申请。 六、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机 构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。 2 七、收购人保证本报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3 目 录 收购人声明2 释 义7 第一节 收购人介绍10 一、收购人的基本情况10 二、收购人的股权及控制关系10 三、收购人实际控制人控制的核心企业情况11 四、收购人的主要业务及最近三年简要财务状况15 五、收购人最近五年合规经营情况16 六、收购人的董事的情况16 七、收购人及其实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过 该公司已发行股份5%的简要情况16 八、收购人及其实际控制人持有其他金融机构5