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上海合作组织自贸区建设及其经济效应剖析 　　【内容摘要】 加强区域经济合作是上海合作组织的重要目标，上海合作组织自贸区建设是成员国关注的热点问题。上合组织自贸区的建立既有利于各成员国的经济社会发展，也有利于成员国之间经贸政策的协调，因此建立上合组织自贸区具有必要性；而上合组织成员国之间密切的贸易联系和贸易结构的互补性，各成员国合作意愿较强，中亚安全形势向好，都使建立上合组织自贸区成为可能。GTAP模型的模拟分析也表明，上合组织自贸区的建立，能够产生明显的贸易转移和贸易创造效应，对促进上合组织成员国经济增长和社会福利的改善具有积极作用。因此，中国应在促进基础设施建设、推动贸易自由化、加速投融资一体化、完善成员国之间政策协调和密切区域内人文交流五个方面对上海合作组织自贸区的建设路径和方法进行思考和探讨。 　　【关键词】 上海合作组织 自由贸易区 区域经济合作 GTAP模型 　　【作者简介】 胡贝贝，上海财经大学国际工商管理学院博士研究生（上海 邮编：200433）；吴笛，上海财经大学国际工商管理学院博士研究生（上海 邮编：200433）；李新，上海国际问题研究院研究员（上海 邮编：200233） 　　【中图分类号】 D814.1 【文献标识码】 A 　　【文章编号】 1006-1568-（2018）03-0050-20 　　【DOI编号】 10.13851/j.cnki.gjzw.201803004 引 言 　　上海合作组织（简称“上合组织”）成立于2001年6月，截至2017年12月，成员国包括中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦六国以及2017年6月新加入的印度和巴基斯坦。上合组织的目标之一是加强并深化成员国之间的经贸合作，主要包括改善贸易和投资环境，逐步实现商品、资本、服务和技术的自由流动，扩大贸易和投资规模，发展服务贸易，建立和发展区域经济合作机制，促进成员国经济共同发展。 为了扩大上合组织成员国之间的经济合作，2003年9月，时任国务院总理温家宝在上合组织政府首脑北京峰会上提出到2020年建成自贸区的倡议，并写入了上合组织经贸合作长期发展规划。 　　尽管中国在上合组织成立之初就提出了建立自贸区的战略目标倡议，但是一直没有得到俄罗斯和中亚国家的响应。近年来尤其是2014年乌克兰危机的爆发使俄罗斯与西方的关系剑拔弩张，西方国家纷纷对俄实行经济制裁，加剧了俄经济衰退，其战略重心逐渐转向亚太地区。同时，由于俄?_斯卢布、哈萨克斯坦坚戈和乌兹别克斯坦苏姆大幅贬值，劳动力成本下降，竞争力大幅提升，导致中亚国家经济发展动力不足，下行压力加大，这使得俄罗斯和中亚一些上合组织成员国均已经意识到建立上合组织自贸区的必要性以及加速中亚地区区域经济一体化发展的重要性和紧迫性。哈萨克斯坦总统纳扎尔巴耶夫最早转变了态度，在2015年12月上合组织成员国政府首脑（总理）郑州理事会上开始投石问路，2016年2月提出上合组织和欧亚经济联盟建立自贸区的建议。 2017年1月，上合组织秘书长阿利莫夫公开表示，“上合组织内部将建立自贸区，如果条件不成熟就等待一下，但是要推动各方加快推进。” 在2017年6月举行的阿斯塔纳峰会上，纳扎尔巴耶夫再次强调“自贸区将促进上合组织的合作” 。俄罗斯方面的态度也开始转变，2016年6月，俄罗斯时任经济发展部部长乌柳卡耶夫表示，“我们正和上合组织成员国经济部长们为我们的元首们准备上合组织成员国和其他国家参与的大陆自由贸易区的长远建议。” 但是俄罗斯仍然顾虑重重，强调这只是长期的愿景，短期内是不现实的。俄罗斯科学院世界经济与国际关系研究所后苏联研究中心部门主任库茨明娜认为，尽管成员国有意愿加深合作并签署自贸协定，但是必须保护好本国市场。 俄罗斯战略研究所中东和亚洲研究中心研究员科米西娜特别强调自贸区只对中国有利，而对俄罗斯和其他成员国不利。 乌兹别克斯坦第一副总理阿济莫夫在2015年12月举行的上合组织成员国政府首脑（总理）理事会第十四次会议上明确表示，“乌兹别克斯坦对建立上合组织自贸区没有做好准备。” 尽管在现实中仍然存在各成员国之间政策缺乏协调，民间互信尚待提高等问题，但建立自贸区的问题已经提上了上合组织的议事议程。 　　国内关于该问题的研究主要包括三个方面内容。一是对上海合作组织的现状进行分析，指出尽管目前上合组织的区域经济合作还处于起步阶段，但已建立的政治、军事、安全合作机制是上合组织区域经济一体化的重要保障，各成员国经济上的依存性和互补性为区域经济合作提供了基础条件。 二是对上合组织建立自贸区的历史必然性和现实合理性的分析，从上合组织经贸合作的成果、问题、前景展望等方面阐述了建立上合组织自贸区的必要性和可能性，并提出了建立自贸区的原则和策略。 三是通过对近年来各国间的贸