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高校专利基金政策实施的现状分析 　　摘要：高等学校已成为我国目前科技创新的主体和重要发源地，为了激励专利创造，很多高校设立了专利基金。在此，综述了高校专利基金政策的实施现状与效果，从发明专利奖励力度、专利提前终止现象、国际专利的申请资助和奖励、专利许可／转让等方面探讨了目前政策中存在的问题，并结合自身管理经验，提出了相应的调整优化建议。 　　关键词：专利基金；高校；资助；专利许可／转让 　　中图分类号：G306.0；G311 　　文献标识码：A 　　 　　1999年教育部出台的《高等学校知识产权保护管理规定》中指出：“高等学校应拨出专款或从技术实施收益中提出一定比例，设立知识产权专项基金，用于支持补贴专利申请、维持和知识产权保护方面的有关费用”。按照这一要求，很多高校设立了“知识产权工作专项管理费”、“专利申请基金”(下统称专利基金)，对以学校为第一申请人的职务专利申请进行资助和／或奖励，以加强专利激励工作。基金来源通常为学校拨款、专利许可费收入中学校与院系分配部分的提成、社会各界捐赠等。 　　 　　1　高校专利基金政策实施现状与效果 　　 　　国家知识产权局的《高等学校知识产权保护的现状及对策研究》调查显示：目前，我国高校中有45.5％设立了职务发明专利申请费资助，但仍有54.5％的高校未设立此项资助。专利获授权后，有72.7％的高校实施了奖励措施；72所部属学校中有46所学校设立了专利基金。由此可见，高校中仍有很大比例尚未设立专利基金，无法为专利工作的开展提供足够的资金支持。 　　在已设立专利基金的高校中，专利基金目前主要用于专利工作的三个方面：专利申请、维持、授权等费用的资助，专利奖金的发放以及专利活动的开展。专利基金这一激励政策解决了教师申请专利时经费上的后顾之忧，极大地调动了教师申请专利的积极性，使高校专利工作取得了长足发展，专利数量增加快、专利技术质量高。近几年，高校专利申请累计总数在全国专利申请累计总数中的比例不断提高(见表1)，反映出高校教师的专利意识和对专利关注程度在迅速增长。专利质量即专利的技术创新程度，主要用发明专利的授权情况来表征。将我国大陆地区职务发明专利的授权率按照权利人主体分类统计可以看出，大专院校和科研单位专利授权率较高，分别在33％和36％左右，其次是机关团体为30％左右，企业专利授权率最低仅为17％左右(见表2)。这说明大专院校和科研单位专利申请的质量最高，已成为我国目前科技创新的主体和重要发源地。以南京大学为例，自2003年设立专利基金以来，专利申请增长速度明显加快，发明专利申请数从2002年的51件，激增至2003年的117件，至2008年已达到355件。相应的发明专利授权量也大大增加，从2002年的12件，增加到2008年的177件，增长了近14倍。 　　 　　 　　2　当前高校专利基金政策存在的问题 　　 　　2.1　对发明专利的奖励力度不够 　　虽然目前的高校专利申请中，发明专利仍然占主流，近六年发明专利申请在高校总专利申请数中所占比例平均为73.4％(见表3)。但必须注意到，这一比例基本呈逐年下降趋势，尤其是2007年高校专利申请数中发明专利占70.4％，比上年下降5个百分点。这在某种程度上说明了目前的高校专利基金政策没有对发明专利的增长起到足够的促进作用。根据我国专利法的规定，对成功申请发明专利的个人，可给予不少于2000元的奖励。在实际操作中，很多高校也遵循了这一标准。但这一奖励明显低于我国各种科技成果上万元或者几十万元的奖励，中国社会科学院调查报告表明，57.3％的科技人员认为申请专利不如申请院内外科技奖实惠，53.6％的科技人员认为获奖比取得专利权光荣。发明专利申请比例降低不仅导致高校整体专利质量的下降，而且还使大量的科技成果流失，一旦成果以论文等形式公布于众，就丧失了新颖性而无法获得《专利法》保护。 　　 　　2.2　对专利提前终止现象遏制不够 　　高校专利申请量、授权量大，但维持不足、终止量大的现象也同时存在。通过对某高校2000年以来的专利情况分析，笔者发现大多数被提前终止专利集中在授权后2～3年内，由于高校的专利基金政策通常规定对授权专利的前三年年费进行资助，这显示出一旦学校专利基金停止资助，很多授权专利就会被主动放弃。通过专利代理机构了解到，高校专利提前终止的主要原因是发明人未按规定缴纳年费。目前许多高校在制定专利政策时，少有规定资助期满后专利该如何处置，同时，因授权三年后专利年费不再减免，缴纳费用较高，这造成不少具有潜在价值、但由于各种原因尚未实行转化的专利因费用问题被轻易放弃。发明专利从申请到授权一般需要2～3年的时间，实用新型和外观设计专利则需要1年左右的时间，目前大部分高校对授权专利年费资助3年，因此高校专利的生