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高校学术监督的体系构建及其运行机理的研究架构 　　摘要：受内外因素影响，高校学术不端、学术腐败的学术失范问题愈演愈烈，治理学术失范行为既需要内在驱动力，又离不开外在监管。基于国内外学术监督研究概述，从学术活动特征与规律分析着手，分析学术主体行为的特征与策略；区分学术不端与学术腐败不同性质的学术失范问题，构建学术主体自律、高校内部管理、社会中介监督、专门机构治理的多层次高校学术监督体系，架构区别有度的高校?W术监督制度与政策；设计科学合理的引导、规范与惩治相结合的高校学术监督运行机制；形成高校学术监督运行机制理论体系，将有效指导高校学术监督实践，促进学术自由和学术繁荣。 　　关键词：学术失范；行为策略；监督体系；运行机制 　　中图分类号：G647 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2017）51-0011-04 　　社会转型时期，受社会大环境、学术道德滑坡、学术成果评价导向等外在、内在因素影响[1，2]，学术主体受利益驱使，造成学术不端、学术腐败的学术失范问题愈演愈烈。这严重败坏了高校严谨、科学的学风，践踏了真正学者的尊严和权益，影响了大学生的健康成长，抑制了高校的创新能力，扼杀了民族的创造性，销蚀了民族发展的动力，压制了真正的民族精英，挫伤了学术主体科研的积极性，败坏了整个社会风气。因此，加强高校学术监督已成为端正学风、建立创新型国家和推动社会进步须深入研究的课题。 　　一、研究现状与评述 　　（一）国外研究与实践 　　上个世纪30年代，国外教育者以及相关人员开始研究高校学术腐败问题。以美国博士学位论文为例，仅PQDD学位论文数据库中，1981以来就有60多篇。国外理论与实践研究主要集中在科学预防理论研究和有效治理实践两个方面。预防学术腐败理论研究方面，Stephen、Oyaziwo、Nicholas、Hinman，Whitly B.E.， 　　Jr.，Kost，McCabe等从树立诚信意识、健全惩治程序规则、公平公正执行、改造道德观念、加强诚信教育等方面提出预防学术腐败的措施与方法；Christopher，McCabe，Stephen F.Davis，Hinma等提出调动学者主观能动性、参与学术腐败惩治条款制定，加强学术研究能力等措施，使学者主动远离学术腐败；学者也看到了“互联网”这把双刃剑，既是学术腐败的最初帮凶，也是治理高校学术腐败的最佳手段。有效治理实践方面，美国、德国等西方发达国家较早出台了遏制学术不端行为的措施，且形成了较完善的遏制学术不端行为的系统性机制，美国以完善法规体系遏制学术腐败[3]，德国以科学自治为主制止学术腐败，日本则在实践中逐步完善防治体系以防止学术腐败。 　　（二）国内研究与实践 　　我国学术问题研究起步较晚，还停留在学术问题表现形式界定、分析与应对层面[4]，主要涉及学术问题现象表现及危害、学术问题成因多视角分析、学术问题应对策略，研究对象一般划分为研究生和高校教师两类群体。郑良勤、杨玉圣、周兴维、杜瑛、张书晔等从不同层面界定了学术问题（学术造假、学术失范、学术腐败）的表现形式及其危害性；杨玉圣、张建华、古继宝、李冲、胡成功、王宇、刘建香、兰刚等从伦理学、科层制度、社会环境、学术道德、学术评价等方面分析了学术问题产生的内在、外在根源；姚利民、刘守义、蔺全丽、曹淼孙、李怀祖、朱英、钟书华等从学位授予、资源配置、官学分离、评价制度、道德教育、出版规范、社会监督、组织变革、学术自律等方面提出了应对与惩治学术腐败的对策。 　　（三）研究评述 　　学术腐败不仅导致了学界职业道德的沦丧，而且还严重损害了中国整体的学术声誉[5]。建立学术失范监督及惩戒机制，不仅是对道德教育的必要补充，更是有效地抑制学术失范的重要手段。学术界的道德自律是内在的软约束，而要真正有效地规范学术研究及评价，必须有外在监督及惩戒机制作保障，才能使制度健康运行，更好地维护学术声誉和弘扬学界求真务实的精神。近年来，国内学者在探索建立良好的学术规范体系方面，开展了一系列卓有成效的研究，为学术腐败的治理与惩戒机制的建立奠定了基础。纵观国内外研究，多是学术问题及其影响的原因分析、预防与治理、法律法规等相关研究。 　　二、研究目标、内容与价值 　　（一）研究目标 　　基于国内外学术监督研究现状和管理实践问题分析，探究不同学术组织形式下的高校学术活动特征及规律，剖析学术主体行为要素的内在演化反馈关系，探究学术主体、监督机构等多层次行为博弈策略，设计基于专门机构监督下的学术主体激励与约束机制模型，区分学术不端与学术腐败不同性质的学术失范问题，构建多层协同互动的高校学术监督体系与运行机制，建立高校学术监督有效性的评价体系，提出改善学术监督效率的制度建设与对策建议，形成高校学术监督运行机制理论体系，指导高校学术