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中国农村贫困脆弱性动态演化剖析 　　摘 要： 利用1993～2009年CHNS的6轮农村家庭收入调查数据，计算中国农村家庭的贫困脆弱性，并采用统计分析和转移矩阵的方法，分析中国农村家庭贫困脆弱的整体变动趋势及其动态演化特征。研究发现：中国农村家庭整体脆弱程度呈不断下降趋势；贫困脆弱状态是一种暂时性贫困脆弱状态，并且脱离贫困脆弱与进入贫困脆弱现象并存；脱离贫困脆弱和进入贫困脆弱均呈现状态依赖性，在脆弱线附近群体更容易进入和脱离贫困脆弱；贫困脆弱群体的不同阶层脱离贫困脆弱后，大部分家庭进入非贫困脆弱群体的阶层有所差别，非贫困脆群体的不同阶层进入贫困脆弱后，大部分家庭均进入贫困脆弱群体的较低阶层；同时，分析了中国农村家庭贫困脆弱性动态演化作用机制。 　　关键词：农村家庭；贫困脆弱性；动态演化 　　中图分类号：F323 文献标识码：A 文章编号：1009-9107（2014）06-0063-07 　　引 言 　　贫困问题大致包括贫困的界定、测度、成因以及反贫困对策的研究，一直受到国内外学术界的关注。20世纪70年代末，中国农村实行经济体制改革后，开始了社会转型，原有的社会经济格局被打破，长期被忽视的农村贫困问题日益突出。经过30多年的反贫困努力，我国农村反贫困取得了巨大的成就。以低收入标准测算，贫困人口从2000年的9 422万人下降到2010年2 088万人，平均每年减少673万人；贫困发生率从2000年的10.2%下降到2010年的2.8%，减少了7.4个百分点[1]。但是，随着贫困人口绝对数量的下降，贫困人口分布更为分散，扶贫措施更加难以到达。同时，据世界银行2012年公布的数据显示，2011年中国农村居民基尼系数达到0.389 7，农村收入不平等进一步加剧。在此背景下，需要我们从更广更深的角度去研究贫困问题。 　　随着对贫困问题研究的深入，国内外学者意识到贫困是处在不断的变动和演化的过程中，单一时点上的贫困状况仅是贫困动态变化的结果。基于贫困的动态研究视角，国内外产生了大量的研究成果[28]。整体来讲，国内外对于贫困的动态研究，主要是以收入或消费等福利指标为基础，根据事先设定的贫困标准，采用跨期面板数据计算总量贫困测度指标，从而进行动态分析。然而，对家庭收入或消费等福利状况的观测以及事先确定的福利标准计算的贫困指标，只是在一个特定的时间点静态地度量了家庭或个人当前的福利水平，却没有将家庭的未来福利或与未来福利相关的风险考虑进去[9]。因此和传统的贫困测度指标相比，越来越多的研究开始关注事前的状况――贫困脆弱性。 　　贫困脆弱性的概念是世界银行2000年提出的，作为对家庭未来福利前瞻性的研究方法已成为发展经济学中的研究热点。国内外的学者对于贫困脆弱性的研究主要基于两个方面：一方面是贫困脆弱性的概念框架与度量，另一方面是贫困脆弱性的影响因素分析。黄承伟等介绍了脆弱性的概念框架以及脆弱性测量的3种方法：即预期的贫困脆弱性（VEP）、低期望效用脆弱性（VEU）和风险暴露脆弱性（VER）[10]。其中预期的贫困脆弱性（VEP）这一概念被国内外学者所普遍接受。对于预期贫困脆弱性（VEP）的度量方法，万广华基于中国1995～2005年的一组农户面板数据，比较了不同方法的预测结果与后续3年内实际发生的贫困，以检验其准确性[11]。Dutta等基于预期贫困脆弱性（VEP）的思想，强调当期福利水平对脆弱性的影响，对贫困脆弱性的度量方法进行了创新[12]。Martina等以ROC曲线，皮尔逊和斯皮尔曼相关系数为标准，比较不同脆弱性的度量方法，表明Dutta等所提出的度量方法更为准确[13]。 　　本文借助中国营养与健康调查（CHNS）的微观面板数据，首先，采用Dutta等提出的贫困脆弱性度量方法测度中国农村家庭2000、2004、2006、2009年4个年度的贫困脆弱性；其次，采用统计分析和转移矩阵方法，考察中国农村家庭贫困脆弱性整体变动趋势和各贫困脆弱性阶层动态演化特征；最后，总结研究结论，并分析中国农村家庭贫困脆弱性动态演化的作用机制。 　　一、贫困脆弱性与动态演化方法 　　（一）贫困脆弱性的界定 　　预期贫困脆弱性（VEP）是指个人或家庭在将来陷入贫困的可能性。假定个体未来福利水平（收入或消费）的有限集为{y1t+1，y2t+1，…，ynt+1}，对应的概率取值为{p1，p2，…，pn}，则预期贫困脆弱性（VEP）计算公式的离散化形式为 　　其中，V（L）表示个体或家庭的贫困脆弱性，z为贫困线，yt表示当期福利水平（收入或消费），R（z，yt）为基准线函数（reference line），即满足一个人基本生活水平的标准，依赖于贫困线z和当期福利水平yt。Dutta等指出贫困脆弱性不仅仅取决于贫困线z，而且还依赖于能够