北京华业地产股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

                                                      建 筑 城 市 风 景  北京华业地产股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经公司四届三十八次董事会于2010年5月5 日审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书履行工作职责，根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票 上市规则》等法律、法规以及本公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，是公司董事会 聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、其他高级管理人 员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责,有权了解公司财务和经营情况,参加涉及信息披露的 有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备相应的专业知识和经验，参加证券交易所组织的 专业培训并通过资格考试，取得相关资格证书。 第四条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务管理等工作三年 以上； （二）具备履行职务所必需的财务、法律、金融、企业管理等方面的知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章制 度，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通能力。 第五条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但下列人员不得 担任董事会秘书： （一）公司现任监事； 北京华业地产股份有限公司                                                        第  1 页  共 5 页                                                        建 筑 城 市 风 景  （二）有公司法第147条规定情形之一的人员； （三）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）本公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任本 公司董事会秘书； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 主要职责 第六条 董事会秘书的职责： （一） 负责公司和相关当事人与公司股票上市的证券交易所及其他证券监管 机构之间的沟通和联络,保证公司股票上市的证券交易所可以随时与其取得工作 联系； （二）准备和递交国家有关部门要求的公司董事会和股东大会出具的报告和 文件； （三）筹备公司董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记 录的保管； （四）负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真 实和完整，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促 使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向公司股票上市的 证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作，保证公司信息披露的及时、准 确、合法、真实和完整； （五）列席涉及信息披露的有关会议。公司有关部门应当向董事会秘书提供 信息披露所需要的资料和信息，公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角度 征询董事会秘书的意见； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制定保密措施，促使公司董事、 监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信 息泄露时，及时采取补救措并向证券交易所和证券监管机构报告； （七）保证有权得到公司有关文件和记录的人及时得到有关文件和记录； （八）做好公司与投资