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全球价值链下特色产业集群升级机理探析 　　摘要：特色产业集群是在特定技术、资源和市场条件下发展起来的经济组织，由于自身产业结构和功能的局限性，其发展表现出更大的锁定性和衰退风险，在全球经济一体化和价值片段化背景下，嵌入全球价值链是它更为重要的升级途径。本文通过提出问题，梳理文献，影响升级因素分析的基础上，构建了特色产业集群全球价值链下的升级机理框架。 　　关键词：全球价值链；特色产业集群；升级；机理 　　中图分类号：F062.9　文献标识码：A　文章编号：1000-176X(2010)04-0043-05 　　 　　一、问题的提出 　　 　　一般认为，集群研究最早源于英国经济学家马歇尔，他把企业或产业在某地的集聚归因于经济的外部性。韦伯则从区位选择的角度解释了产业集聚的成因。而对这种集聚现象定义的波特教授着重考虑了集群对产业竞争力的重要作用，他指出产业集群是在某一特定领域内相互联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合，通过构建六要素的钻石模型，充分证实了产业集群在获取国家、地区及产业竞争优势上的能力。基于波特的理论，我们认为特色产业集群主要指集中于一定区域内特定产业的众多具有合作关系的不同规模的企业和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体，通过纵横交错的网络关系紧密联系在一起的空间集合体。它是在特定技术、资源和市场条件下历史演变的产物，已经成为经济全球化条件下地区企业寻求创新优势和竞争优势的重要组织保证和区域经济发展的独特动力源泉。 　　波特之后，产业集群成为当代区域经济理论探讨的热点命题，产业集群理论也从不同角度得到丰富。但产业集群的发展是有生命周期的，在某些产业集群兴起和发展时，另一些地区的产业集群却表现出衰退，经济随之下滑，这在发展中国家表现得尤为明显，因此，产业集群的升级又成为理论研究的重点和现实发展的需要。目前，集群升级现有文献大多集中在升级动因、升级方式以及升级障碍，多角度提出产业集群升级的途径，论证其可行性及风险因素，探讨解决策略。在国际分工和经济全球化的大背景，很多研究都分析了全球价值链路径下产业集群升级的可能性以及模式，但是，在选择集群升级途径之前，必须明晰其选择机理，在机理剖析基础上论述内容，才能对产业集群的升级形成指导性的作用。 　　 　　二、现有文献回顾 　　 　　波特认为一个产业集群经过10年的发展基本上比较成熟，若不及时升级则可能出现衰退。日本学者Chikashi和Kishimoto认为集群升级可以看做是：一集群内企业提高创新，加强合作；二将企业的生产活动转移到以适应当地集群资源的特点的活动(具有设计能力但劳动力成本高的区域要放弃生产，从事设计)，也就是集群通过放弃低附加价值的活动转向高附加价值的活动而达到升级。张辉认为产业集群升级表现在通过两种能力的不断提升使集群竞争力增强，一是学习效用和区域资源利用能力，二是对不利于集群发展的多种因素的经济规避能力。 　　 　　众多集群理论家认为产业集群升级存在于集群生长的若干阶段中，升级可以促进集群成长，延长集群生命周期，于是从产业集群的若干阶段特征出发，寻求产业集群升级的动力机制和升级路径。克鲁格曼、波特、Tichy和斯旺都认为企业集群的成长过程存在某种生命周期形态，存在一个从出生到死亡的过程。集群会由于外界和内部的力量丧失其竞争地位，走向衰败，而要保持企业集群竞争优势，延长企业集群生命周期就必然要求在集群成长的各个阶段及时进行升级。Bmso提出两阶段模型，当集群发展到一定规模后政府或当地行业协会开始干预集群的成长，向集群提供多种多样的实体服务。Vandijk提出的基于进化理论的五阶段成长模型：地理区位型集群一贸易集散地型集群一劳动分工型集群―刨新型集群一功能齐全的工业区。他通过对发展中国家的企业集群进行研究，认为马歇尔式的工业区是集群进化的最高阶段，这样的集群具备自我调整能力，成为长寿型的组织，其研究为产业集群基于不同阶段的升级提供了参考。 　　还有学者从竞争力的角度论述对产业集群升级的重要作用，这主要表现在集群内企业网络联系增强后集群作为一个整体的优势被体现出来。波特教授从要素出发，构建了产业集群竞争力的结构分析框架；Mytelka和Farinelli从功能分析角度认为产业集群竞争力主要表现在集群的创新能力；Pekka从集群提高生产率和创新绩效、发挥正的专业化效应、推动正的外部性效应和知识溢出、增强企业间协同作用、占有全球市场等五个方面的能力来理解产业集群竞争力。 　　特色产业集群作为特定技术、资源、市场条件下历史演变的产物，在产业同质化和价值片段化趋势下，为地区企业寻求创新优势和竞争优势做出了重要贡献，成为区域经济发展的独特动力源泉。我国目前对特色产业集群的研究多集中在依赖自然资源禀赋发展起来的地区，如煤炭、钢铁、石