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浅述价格操纵行为 　　【摘 要】2008年8月1日,《反垄断法》正式开始实施,垄 断行为再度成为社会热点,本文将结合21世纪初出现的彩电联盟与黄金联盟以及美国经济学的经验,对价格操纵这一最多的垄断行为进行分析,大致分为价格操纵的形成与不稳定、价格操纵本身违法与识别两个角度进行分析,以达到对这一行为细节上的感知,增进对经济学的了解。 　　【关键词】形成;不稳定;识别 　　中图分类号:F830 文献标识码:A 文章编号:1009-8283(2010)07-0064-02 　　 　　2008年8月1日,中国第一部《反垄断法》开始实施,其第十四条规定:“禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议:(1)固定或者变更商品价格;(2)限制商品的生产数量或者销售数量……”其中涉及一个很重要的概念就是价格操纵,正如Whinston所言:禁止“价格操纵”,或者说禁止竞争者之间达成关于价格或产量的协议,是反垄断经济学中公认的最为核心的内容。[1]价格操纵,即横向价格限制行为,又称价格卡特尔,属于横向限制行为的一种[2],指具有竞争关系的企业联合制定、维持或变更商品价格的行为。它是在较发达的商品经济和激烈的市场竞争条件下,具有竞争关系的经营者受经济利益最大化的驱动而实施的一种以共同商定价格为内容的违法行为。如2000年九大彩电厂商在召开峰会,成立所谓的“彩电联盟”,2001年上海13家黄金商店达成固定价格每克9元的协议,成里“黄金价格联盟”。[3]因此,在目前市场条件尚未完善的条件下,践行《反垄断法》,减少由于价格操纵形成卡特尔,消除市场力量十分重要。 　　1 价格操纵的形成与不稳定 　　合谋是价格操纵的前提,根据《布莱克法律词典》的解释,其为“两人或两人以上所签订的只在损害他人合法权利的协议”,也指“两人或两人以上旨在欺诈的秘密联合,暗中同谋和协调一致的行为。”基于公开和秘密的联合被成为“卡特尔”,如果企业间的协议被实施的话,卡特尔就会拥有如垄断一样的市场力量,获得高额利润。如上面提到的彩电价格联盟,通过九家比较大的电视机生产厂家达成协议,使彩电价格维持相对高水平,使利润增加。价格操纵的方法可以分为直接方法和间接方法。所谓直接方法就是根据明示或默示的方法直接就价格、价格构成、价格计算方法等达成一致意见,或者就允许它们所允许进入市场的产品数量定下额度。这种方法最直接也最具有效力;而间接方法就是通过形成市场划分卡特尔,避免市场竞争,因而也就避免了企业间进行价格上的竞争,而此时的价格必然不能再反映真实的价值规律,也就间接固定了价格。[4]这种行为是各国反垄断法都禁止的一种行为。 　　但是卡特尔的一个明显问题是:企业之间可能存在欺骗。正如施蒂格勒(George Stigler,1964)所言:一旦卡特尔确定了价格,每个成员都有欺骗的动机,他们企图削减固定价格,以获得更多的产出份额。[5]对于企业,他们必须达到的是一种子博弈完美纳什均衡,其中总是存在的一种结果就是纯非合作(亦即静态)结果:加入每一个企业都预期其他企业采取一种非合作的态度,那么非合作就是联合企业的最优策略。[6]影响卡特尔稳定的因素除欺骗以外还有: 　　一是合谋的各方也许在协商恰当的价格水平和市场份额时,存在着较大的分歧,以至于达不成各方都满意的协议;这主要是成本差异和产量差异。如成本差异,假设只有两个企业并且市场份额均等,理想价格应该是MC=MR,因为MC1?MC2,那么P1?P2,因此在协商的时候势必第一家公司主张较高的价格,第二家公司主张较低的价格。同样产品差异使市场份额不同,高份额势必追求高价格,低份额追求低价股,从而形成一种博弈。(见附图1)二是新厂商的进入,对待新成员可以有两种策略,接纳其进入,则会势必继续削弱卡特尔的有效性与稳定性;漠然视之,由于价格高于该厂家,那么卡特尔势必降价,使垄断价格越来越接近竞争性价格,从而使卡特尔的瓦解。这些措施,笔者看来与其说是卡特尔的不稳定因素,不如说是厂商欺骗的动机。如彩电价格联盟中,成本相对较低的熊猫彩电就几次先后打破这种价格操纵降低价格,致使价格联盟备受打击,另外当联盟之外的市场的最大厂商长虹以跌破1800元的价格的放水时,价格联盟由于各自的成本与份额优势都不如长虹,因此,价格联盟不攻自破。 　　但是我们又忽略了一点,在静态分析中,这种欺骗似乎是不可避免的,如果我们把经济看成是一个动态发展的过程,进而从更长期看来,虽然欺骗企业会获得较高的利润,但是这种代价是垄断消失,市场价格逐渐回到竞争价格,因此,经过长时间的反复博弈,企业将会选择合作而不是欺骗。因此,反垄断法对价格操纵的规制绝不是多余而是必须,因为为了获取利润最大化,企业进行价格操纵的动机始终存在。 　　2 价格操纵本身违法原则与识别 　　对《反垄断法》,笔者更注