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中国自然垄断性行业收入问题产生的多因素指标体系构建及实证研究 　　摘要：文章在构建中国规制制度下自然垄断性行业收入问题产生的多因素指标体系的基础上，使用主成分和相关矩阵分析法对中国电力、电信等自然垄断性行业的收入问题进行了实证分析。发现进入规制是导致中国电力、电信等自然垄断性行业收入问题的首要原因，自然垄断性行业成本技术特征对收入问题的产生具有一定的影响，行业人力资本存量对收入问题的产生的影响并不明确。 　　关键词：自然垄断行业收入差距问题规制制度指标体系实证研究 　　中图分类号：F121.21 文献标识码： 文章编号：1004-4914(2008)04-015-02 　　 　　一、问题的提出 　　 　　行业收入差距的形成理论上受多因素的影响，行业收入差距的存在并不一定包含着不合理性。一般而言，造成行业收入差距的因素有行业垄断因素、行业成本技术特征、行业人力资本存量以及行业需求状况等因素。但是对于中国一些具有自然垄断性质而实行行政垄断的行业而言，其行业的实际高额利润率以及实际的高额收入水平并不反映其较高的行业技术特征、较高的人力资本存量以及较高的劳动生产率等合理性因素，其包含着行业垄断因素等不合理因素。目前国内对于造成中国自然垄断性行业与其他行业的收入差距问题的多因素实证研究尚处于起步阶段，早年金玉国（2001）使用行业国有单位从业人数与全行业从业人数之比作为衡量国有化程度以及垄断程度指标并将其作为解释变量，以行业平均工资以及国有单位平均工资分别作为被解释变量，研究了行业收入差距同行业垄断程度的关系。汪贵浦（2007）发现高速的GDP增长率、金融发展、其它类型经济成分增长对行业间工资收入不平等有明显的抑制作用，但TFP增长对差距的抑制不明显；而失业率、政府支出、通货膨胀等，均加剧了行业间收入差距。同时发现产业特异性不构成垄断行业与其它行业职工收入差距的内在原因，而分租行为、行业内部较高的工资收入增长率、市场势力、进入壁垒及至行政性垄断，具有构成行业间工资收入差距的明显促进作用。但是这样的研究以及指标选定并不能全面反映形成自然垄断性行业收入问题的全面因素，尤其是在衡量中国自然垄断性行业垄断程度方面依然没有同该行业所处的中国规制体系所设定的约束条件相结合。 　　 　　二、中国自然垄断性行业收入问题产生的多因素贡献指标设定 　　 　　理论上，中国自然垄断性行业收入问题可以分解为两个基本问题：一是产业的实际高额利润率（市场势力）问题；二是厂商内部的分配问题。考虑到中国自然垄断性行业从建立之初就是由国家投资并在国家行业主管部门（规制者）的规制下垄断运营的，因此，从经济性规制理论的角度来看，行业主管部门（规制者）对该行业的规制包含两个方面的因素：一是进入规制；二是价格规制。其中进入规制构成了中国自然垄断性行业得以垄断运营、维持高额超额利润的主要原因。同时作为自然垄断性产业，具有在一定需求条件下的特殊成本函数，成本技术特征（次可加性）也会对中国自然垄断性行业的收入产生一定影响。另外，在中国自然垄断性行业中也存在例如像电信、电力等对人力资本存量要求较高的高技术产业，因此，不能忽略行业人力资本存量对于行业收入的影响。最后，还需要考虑中国自然垄断性行业在位垄断厂商的内部分配的目标函数的影响。在此，提出测量中国自然垄断性行业收入问题产生的多因素贡献理论指标体系：（1）进入规制（国有资产占行业资产比重、行业集中度）；（2）价格规制（中外行业产品价格比率）；（3）成本技术特征（行业固定资产占行业总资产比重、成本次可加性程度）；（4）人力资本存量因素（中高级以上职称比率、本科以上学历比率等）；（5）内部分配目标函数（行业工资、福利总额占行业收入总额比率等）。 　　在上述理论指标体系中的垄断因素里，进入规制程度使用国有资产占行业资产比重以及行业集中度衡量。而价格规制程度使用中外行业产品价格比率（按购买力平价计算）衡量，由于自然垄断行业中的在位厂商是多产品厂商，产出结构和价格体系复杂，尤其涉及到不同产品类别、质量等因素的影响，计算各国行业产品的平均价格存在很大难度，因此，在本文下面的实证研究中暂时忽略价格规制的影响。使用中国部分自然垄断性行业固定资产占总行业资产的比重作为行业成本技术特征的衡量指标。使用行业在职职工中高级以上职称比率代表人力资本存量因素。由于中国官方统计数据对于中国自然垄断性行业工资总额的统计存在着偏低的倾向，不能反映其行业真实的收入水平，因此，在没有权威的关于中国自然垄断性行业工资和福利总额数据的情况下，本文暂时忽略行业在位厂商内部分配目标函数的影响。使用《中国2004年全国经济普查数据库》获得2004年中国电力、电信、供水、供气、邮政业5个自然垄断性行业关于行业平均收入指标分别为31980元、35665元、178