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规制理论演进与发展分析 　　 ［摘要］在产业组织理论中，规制理论部分的运用已经涉及到实际生活中的诸多领域。综观规制理论的演进，经历了规制―放松规制―规制重建与放松规制并存这样一条发展道路。在这条道路上，西方的一些经济学家在规制理论研究特别是经济性规制理论研究方面取得了巨大的成就。文章就规制理论的演进历程做出梳理和总结，以期为国家对具有自然垄断特征的行业进行规制提供相应的理论依据。 　　 ［关键词］政府规制；市场失灵；放松规制 　　 ［作者简介］金素，南京审计学院助教，研究方向：产业经济学，江苏南京，211815 　　 ［中图分类号］ F019.3 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2008）02-0134-0002 　　 　　 政府规制行为最早可以追溯到1889年，这一年美国国会创建了州际商业委员会。随后，政府规制理论在实践中逐步发展，如今其在产业组织理论中的地位变得越来越重要，受到许多学者的关注。现代意义上的规制行为是指政府（或规制机构）利用国家强制权对微观经济主体进行直接经济控制与干预，其目的是克服“市场失灵”状况下产生的低效率配置，实现社会福利最大化。随着经济理论从斯密的经济自由主义向凯恩斯的经济干预主义的转变，关于规制理论方面的研究也日趋重要。特别是在证实了“市场失灵”状态的存在之后，“市场失灵”成为政府规制的逻辑出发点。综观规制理论的演进历程，其以实践为依托，经历了规制―放松规制―规制重建与放松规制并存这样一条道路。在这条道路上，西方的一些经济学家在规制理论研究特别是经济性规制理论研究方面取得了巨大的成就。 　　 　　一、20世纪70年代以前 　　 　　 规制理论零星出现于产业组织理论和微观经济学研究中，其对政府规制决策的影响相对较小。贝恩（Bain）1959年发表的《产业组织》一书开始从产业组织政策角度对规制理论进行研究。乔治?斯蒂格勒则是规制经济学的创始人。1962年，他发表了论文《规制者能规制什么――以电力部门为实例》（Stigler和Friedland，1962)。在这篇文章中，通过对受规制和不受规制供电企业的比较分析，斯蒂格勒开创了对规制问题研究的先河。 　　 　　二、20世纪70年代以后 　　 　　 一些学者开始用经济学的标准供求分析方法研究规制理论，并试图将之前的研究成果系统化，规制理论对于政府规制决策的影响逐步显现出来。Peltaman（1976）深入研究了经济性规制理论，并证明了通过对垄断产业的规制消费者能够获益的观点。在Peltaman 研究的基础上，1981年，Paul和Roger通过对市场失灵和保护公共利益问题的研究，提出了以政府规制来纠正市场失灵的观点，他们认为：政府规制可以带来更高的效率和更低的成本，有利于提高整个社会的福利水平。该理论被称为“公共利益理论”，它既是一种规范理论，也是一种实证理论，故现在又称“对实证理论的规范分析”（NPT）①。“公共利益理论”在规制理论中一直居于正统地位。很多西方国家的政府也借助“公共利益理论”对本国的垄断产业实施了严格规制。 　　 但是，反对的声音始终存在着，并且在各国政府的规制实践中，严格规制方法的实施也常常不能达到规制者所期望的效果。因此，在“规制俘获理论”②的基础上，放松规制的呼声逐渐高涨起来。早在1971年，斯蒂格勒就指出，即使对自然垄断行业进行规制也并不总是能有效地限制企业的定价行为。这一结论的意义在于其认识到，规制有可能并没有增进社会福利，而只是促进了被规制行业的利润。这一结论也是“规制俘获理论” 的建立基础。1982年，Baumol、Panzar和Willig在合著的《可竞争市场与产业结构理论》（1982）一书中引入了可竞争思想，提出了“可竞争市场理论”。他们认为规制并不是那么必要，竞争机制完全可以实现资源的最优配置，政府要做的是废除那些阻止潜在进入的进入壁垒，推动竞争环境。1983年，贝克尔(Backer，1983)对规制的利益问题进行了全面研究，得出的结论是：规制效果是由每个集团的相对影响决定的，规制的效果将有利于提高最具影响力的利益集团的整体福利。同时，随着数学模型在经济学中的广泛应用以及计量经济学和计算机科学的飞速发展，规制理论的研究主题逐步转向“检验规制政策效果及衡量政府规制政策是否有效”的问题上。在规制政策效果的检验中，公共利益规制理论遭遇到实证研究方面的批判，公共选择等学派认为“公共利益”实质上只是某一具体集团的利益。所有的这些置疑促使政府开始重新审视规制政策，放松规制逐渐在世界范围内盛行起来。 　　 　　三、近些年以来 　　 　　 随着激励性规制理论的兴起和发展，规制经济学逐步融入主流经济学，成为当代西方经济学的一个重要分支，与产业组织理论的相关领域一起成为应用微观