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海事行政执法风险诱因分析与防范对策研究 .彝 强 l|挺艇i逝 E骢 .罄鸹 琳 中外船舶科技2011年第4期 海事行政执法风险诱因分析与防范对策研究 王飞,吴云锦,姜光忠 (镇江海事局,江苏镇江212003) 摘要:对海事行政执法的内外部,主客观风险因素进行了详细的分析,并提出了相应的防范对策,为防控海事行政执法风险 进行了一些探索性的研究. 关键词:海事;执法风险;诱因;防范 随着我国法治进程的加快推进,行政相对人法 律意识的不断增强,海事部门内部各种问责机制逐 步推行,外部舆论,社会等方面的监督力度不断加 大,复议,诉讼等各种救济途径的日臻完善,海事行 政执法越来越受到社会各界的关注.特别是近年来 行政复议,行政诉讼案件数呈现较快增长趋势,全 国海事系统执法人员由于主观的或客观的,技术的 或道德的原因导致失职,渎职而被追究行政,刑事 责任的案件数也有明显的上升趋势,海事行政执法 风险越来越大. 行政执法风险已经引起许多机构的高度重视. 目前国内有不少国家和地方政府部门开展了行政 执法风险的研究,其中以工商,税务,海关,检查等 机构为代表,主要从宏观上探讨其表现形式和应对 措施.然而,海事管理机构在执法风险研究方面刚 刚起步,仅仅处于探索阶段,面对海事执法的行业 特殊性以及日益增加的执法风险,系统思考与研究 海事行政执法风险并建立相应的防范机制显得尤 为迫切. 1海事行政执法风险的定义与表现形式 1.j风险定义 风险的核心含义是未来结果的不确定性或 损失,也有人进一步将其定义为个人和群体在未 来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与 认知.如果采取适当的措施使破坏或损失的可能 不出现,或者通过智慧的认知,理性的判断,继而采 取及时而有效的防范措施,那么就可以规避风险. 6 1.2海事行政执法风险定义 传统的海事执法风险是指海事执法人员履行 法定职责过程中,存在未按照或未完全按照法规要 求的行为以及应履行未履行职责,侵犯,损害了国 家和人民群众的利益,给国家或人民群众造成一定 的物质或精神上的损失所应承担的责任. 现代海事执法风险指的是海事执法过程中潜 在的,或因为执法主体的作为或不作为可能使海事 监管职能失效,以及由此可能对海事机构和执法人 员本身造成伤害的各种危险因素的集合.其主要形 式有两种,即海事行政执法的内部(主观)风险和海 事行政执法的外部(客观)风险. 1.3海事行政执法风险特点 海事行政执法所面临的风险也基于其执法环 境的特殊性,具有以下特点: 1)现实性主要表现在海事执法人员由于职 责所在,时时都处在各种社会矛盾的冲突点上,可 以说,一名执法人员在履行职务的过程中必须应对 来自不同方面的关注,其执法行为只要稍微出错, 就可能带来许多麻烦,这就是所面临的现实. 2)突发性由于现场执法工作的自身特点,许 多危急情况往往是在毫无准备的情况下突然就发 生了.比如在处置违法行为时,对方为抗拒执法,突 然跳江或意欲跳江等. 3)复杂性一些表面看似单一的违法行为案 件呈现出极不稳定的变化状态,只要一个方面稍微 变化则马上引起矛盾各方的情况变化甚至激化. 4)牵连性执法个人在执法中的不当行为所 带来的影响不仅仅是个人的事,也是大家的事,集 中外船舶科技2011年第4期 体的事.一名执法人员出了问题,他所在的部门和 全局甚至是更高部门邵将受到影响. 5)选择性执法中可能出现的风险尽管复杂 多变,但也有规律可循,可以让一名执法人员在错 综复杂的矛盾中寻踪觅迹,根据事态的轻重缓急和 发展变化,正确选取有效的处置方法. 1.4海事行政执法风险表现形式 从执法风险可能带来的损害程度来看,可以大 致分为以下几种表现形式: 1)造成国家赔偿(主要指行政赔偿).行政赔偿 是指行政机关及其工作人员违法行使行政职权,侵 犯公民,法人和其他组织的合法权益造成的损害, 由国家承担赔偿责任,赔偿义务机关即为该行政机 关. 2)造成海事行政诉讼败诉或其他.主要是指因 实施海事行政执法而引起的海事行政复议,撤销或 变更原行政行为,海事行政诉讼败诉等后果. 3)造成渎职等职务犯罪行为.根据《最高人民 检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》, 涉及海事机构执法人员的主要有滥用职权,玩忽职 守,故意或过失泄露国家秘密,徇私舞弊不移交刑 事案件及环境监管失职等几类,其中尤其以滥用职 权和玩忽职守两类最为常见. 4)造成群体性突发事故等社会不稳定行为.主 要指海事行政执法受到外部(客观)风险的影响,造 成群体性突发事故等社会不稳定行为.包括海事行 政相对人不配合执法即软抗法;海事行政相对人 暴力抗拒执法,集体违法抗拒执法,公众媒体舆情 干扰导致的风险;相对人经营状况引起维权过度, 心理状况引起维权过度和道德状况引起维权过度 等. 2海事行政执法内部(主观)