天津2015年基金从业资格另类投资考试试题.docVIP

天津2015年基金从业资格：另类投资考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60 分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项屮，只有一个 最符合题意） 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表 之一。 资产结构化理财产品 利率结构化理财产品 股权结构化理财产品 挂钩不同标的资产的理财产品 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 证券投资基金 银行理财产品 券商集合计划 银行定期存款 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信 息管理平台应_。 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 具备基金销售费率的监控机制 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 根掘_不同，可将基金分为封闭成基金与开放成基金。 法律形式 运作方式 投资冃标 投资对象 下列属于我国基金交易费用的有_。 印花税 开户费 过户费 经手费 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和 持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 —般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基 金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用 于品牌和形象推广 公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的 关系 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的 备份应当在不可修改的介质上保存年。 3 5 10 15 股票基金持股集屮度是指_。 1 前十人重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 人员推销 持续营销 营业推广 公共关系 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大 楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办 公大楼的土地己经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根 据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。 乙公司有权耍求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合 甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 首次公开发行股票的定价方式是_。 询价方式 协商定价方成 上网竞价方式 市价折扣方式 —般来讲，政府债券与公司债券相比，_。 公司债券风险大，收益低 公司债券风险小，收益高 政府债券风险大，收益高 政府债券风险小，收益稳定 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 能冇效地提高基金运作的透明度 有利于防止利益冲突与利益输送 在我国具有自愿性的特点 有利于捉高证券市场的效率 下列不属于基金市场服务机构的是_。 基金销倍机构 基金注册登记机构 律师事务所和会计师事务所 中国证券业协会 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 高久期高信用债券基金 高久期低信用债券基金 低久期高信用债券基金 低久期低信用债券基金 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 银行理财产品 银行储蓄存款 2 基金 券商集合计划 我国目前只能由_担任基金管理人。 商业银行 基金管理公司 基金注册登记机构 证券公司 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注 册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不 得少于（）万股。 1800 2000 3000 4000 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 募集期间对认购费用打折 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要 的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 产品 费率 渠道 促销 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 基金合同 基金招募说明书 基金托管协议 基金年度审计报告 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有 关的其他资料，保存期不少于_年。 10 15 20 25 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 员工自律 部门各级主管的检查监督 公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督 控制 独立董事的检查、监督、控制和指导 有价证券的特征包括_。 收益性 流动性 风险性 3 期限性 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 高久期高信用债券基金 高久期低信用债券基金 低久期高信用债