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基金从业基础知识 5 单选题 1 ，反映公司在某特定时点财务状况的会计报表是（ ）。 资产负债表 损益表 利润及利润分配表 现金流量表 2 ，目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估 值。 最高价 均价 最低价 收盘价 3 ，在报价驱动市场中，（ ）是交易的核心。 保证金 指令 买卖价差 竞价参与率 4 ，（ ）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。 投资部 研究部 交易部 投资决策委员会 5 ，以下不属于非系统性风险的是（ ）。 特定风险 异质风险 整体风险 个体风险 6 ，根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。 营业税 增值税 所得税 印花税 7 ，下列选项中不属于股票特征的是（ ）。 流动性 永久性 参与性 偿还性 8 ，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。 90% 60% 95% 85% 9 ，场外协议回购是指股票发行通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。协议内容不 包括（ ）。 价格 数量 回购的时间 回购的地点 10 ，下列情况中，不得回购本公司股票的是（ ）。 公司减少注册资本 进行投资 将股份奖励给本公司职工 与持有本公司股份的其他公司合并 11 ，我国主要是（ ）对行业和企业的景气指数进行调查和定期公布。 国务院发展研究中心 经济日报社中经产业指数研究中心 国务院发展研究中心和国家统计局 发改委 12 ，大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而且（）的 凸性有利于投资者提高债券投资收益。 向下，较高 向下，较低 向上，较高 向上，较低 13 ，短期融资券的交易品种不包括（ ）。 3 个月 9 个月 2 年 6 个月 14 ，（ ）无论是在交易量和存量方面都占据市场的主导地位。 答案区域 交易所市场 银行间债券市场 商业银行柜台市场 15 ，未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。 在证券交易所上市的同一股票的市价 单位基金资产净值 在证券交易所上市的相似股票的市价 基金资产的历史成本 16 ，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为﹙﹚。 评价权证、价内权证和价外权证 认购权证和认沽权证 认股权证和备兑权证 美式权证、欧式权证、百慕大式权证 17 ，（ ）是一种最简单的衍生品合约。 远期合约 互换合约 期货合约 期权合约 18 ，马科维茨于 1952 年开创以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设 是（ ）。 投资者是厌恶风险的 投资者是喜好风险的 投资者是风险中立的 以上说法都正确 19 ，全美范围内的标准化的期权合约是从 1973 年（ ）的看涨期权交易开始的。 纽约商业交易所 芝加哥期权交易所 堪萨斯期货交易所 KCBT 芝加哥商品交易所 CME 20 ，私募股权投资起源于（ ），已经有100 多年的历史。 法国 英国 美国 德国 21 ，反映有效投资组合风险和预期收益率之间关系的方程式是（ ）。 证券市场线方程 证券特征线方程 资本市场线方程 套利定价方程 22 ，权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定的时间内或特定到 期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以（ ）的方式收取结算差 价的有价证券。 票据转让 转账结算 现金结算 信用证结算 23 ，研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，