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关于无锡中星新材料科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法 律 意 见 书 江苏神阙律师事务所 中国 无锡 二零一六年六月 目 录 第一部分 引 言1 一、 律师声明事项 1 二、 本法律意见书中简称的意义3 第二部分 正 文5 一、 本次挂牌转让的批准和授权5 二、 本次挂牌转让的主体资格5 三、 公司本次挂牌转让的实质条件6 四、 公司的设立9 五、 公司的独立性11 六、 公司的发起人、股东和实际控制人14 七、 公司的股本及演变 16 八、 公司的业务27 九、 公司的关联交易及同业竞争28 十、 公司的主要财产36 十一、 公司的重大债权债务 46 十二、 公司报告期内的重大资产变化及收购兼并 50 十三、 公司章程的制定与修改51 十四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作51 十五、 公司董事、监事和高级管理人员及其变化 52 十六、 公司的税务和财政补贴56 十七、 公司的环境保护、安全生产、产品质量58 十八、 公司的社会保险与公积金62 十九、 公司的诉讼、仲裁或行政处罚63 二十、 关于公司本次挂牌转让的转让说明书法律风险评价64 第三部分 结论意见64 无锡中星新材料科技股份有限公司 法律意见书 江苏神阙律师事务所 关于无锡中星新材料科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的法律意见书 致：无锡中星新材料科技股份有限公司 江苏神阙律师事务所是依法在中国境内从事法律业务的律师事务所，本所接 受贵公司的委托，作为贵公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让的特聘专项法律顾问，就贵公司本次申请股票挂牌并公开转让事宜出具本法 律意见书。 本所律师根据《证券法》、《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌 条件适用基本标准指引（试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《律师事务 所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 的规定，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律 意见书。 第一部分 引 言 一、 律师声明事项 1、 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国 现行的法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定发表法律意见。 2 、 本所及经办律师依据相关法律法规及本法律意见书出具日以前已经发 生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 1 无锡中星新材料科技股份有限公司 法律意见书 行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 3、 为出具本法律意见书，本所律师事先对公司的有关情况进行了尽职调 查，并获得相关方如下声明和保证：相关方已向本所律师提供了出具本法律意见 书所必需且力所能及的