技术合约不完全性的根源.PDF

科研管理 技术合约不完全性的根源 Source of Incompleten e s s of Te chnolo gy Contra ct s 刘 学 ( ) 北京大学光华管理学院 ,博士后 北京 100871 技术交易与瞬时完成的现货交易差别极大 , 它 全竞争市场环境的假设的基础之上的。行为者的完 是一种面向未来的承诺交易 , 其完成通常需要延续 全理性具有以下 3 种含义 。第一 ,合约当事人具有稳 一定的时间 , 而承诺是通过合约来体现和约束的 , 定的偏好 , 其效用函数遵循完备性 、自返性 、传递 所以, 合约是技术交易的核心 。研究技术交易的本 性 、连续性 、单调性 、局部非饱和性 、凸性等假设 ; 合 质特征 ———合约的不完全性的内在根源 , 不仅可以 约当事人可供选择的行为空间是给定的。第二 , 每 深化我们对技术市场运行规律的认识 , 而且可以为 种选择的结果的概率分布是已知的 , 因此 , 合约当 我们选择最适合科技成果转化的规制结构奠定基 事人可以在相应约束下作出选择 。第三 , 他们在约 础 。 束允许的范围内最大限度地追求实现其 目标 。 ( ) 完全竞争的市场环境是指 : 1 合约没有外部 一 、完全合约与不完全合约 效应 , 即不会影响合约当事人以外的任何人 ; ( 2) 当 事人拥有关于其选择的性质和结果的全部信息 ; 与其他商品交易合约相比较 , 技术合约的根本 ( 3) 存在足够的可供选择的签约对象 , 他们既可能 特征是它的不完全性 。不完全合约是相对于完全合 是现实的 ,也可能是潜在的; (4) 不存在交易成本 。 约而言的。完全合约与完全竞争市场假设相联系 , 完全合约的假设条件与完全竞争市场的假设 不完全合约则与市场的不完全性密切相关 。我们首 条件是一致的。当代福利经济学的最基本的结论之 先分析完全合约与不完全合约的含义 , 进而考察技 一是 : 在一个完全竞争市场上会达到生产上和分配 术合约不完全性的根源 。 上的效率 。由此我们可以推论 , 在一个完全竞争市 不完全合约是相对完全合约而言的。所以, 要 场上缔结的合约在生产上和分配上都是有效率的 , 明确不完全合约的含义 , 必须首先明确什么是完全 亦即在完全竞争市场上签定的合约是可强制履行 合约 。 的。因为除了严格履行完全合约之外 , 没有什么能 合同法的基本 目标是使人们能够实现其私人 使合约双方的处境更好 。完全合约模式规定了严格 目的。承诺的强制履行由于使人们相互信赖并由此 地履行合约的假设条件 。一个合约的签定越接近这 协调他们 的行动从而有助于人们达到其私人 目 些假设条件 , 严格履行这些合约的可能性就越大 ; 标 。合约的可强制履行 , 有助于消除参与人相互作 而合约的制度偏离这些条件越远 , 严格履行合约的 用时的不确定性 。从经济学的角度看 , 合同法的核 可能性就越小 。所以, 我们可以将实际合约与完全 心是承诺的交换 。 合约相比较