原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
合规管理介绍
一、合规
☑ （一）违规离我们有多远？
（二）合规是什么？
（三）有哪些“规” ？
二、合规管理
（一）谁来管？
（二）管什么？
（二）如何管？
违规典型案例
保监会派出机构行政处罚情况
处罚措施 2005年 2006年 2007年 2008年
警告机构 156 108 246 159
警告个人 115 175 360 345
罚款 1435.8 1499 3055.4 3467.3
撤换高管 34 64 102 105
责令停止接受新业务 8 5 56 43
吊销许可证 12 6 12 17
处罚机构家次 428 429 830 853
保监会行政处罚趋势图
4000
3500
3000
警告机构
2500 警告个人
罚款
2000 撤换高管
责令停止接受新业务
1500 吊销许可证
处罚机构家次
1000
500
0
2005年 2006年 2007年 2008年
年 年 年 年
5 6 7 8
0 0 0 0
0 0 0 0
文档评论（0）