北京金融街投资(集团)有限公司18年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 目 录 一、发行人发行超短期融资券的主体资格 3 二、本期超短期融资券的发行程序 9 三、本期超短期融资券的发行文件及发行有关机构 9 (一) 募集说明书 9 (二) 本期超短期融资券发行的信用评级机构和信用评级 9 (三) 本期超短期融资券发行的发行人律师 10 (四) 本期超短期融资券发行的审计机构11 (五) 本期超短期融资券发行的承销 12 四、与本期超短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 13 (一) 注册金额 13 (二) 募集资金用途 13 (三) 发行人的治理情况 13 (四) 发行人的业务运营情况 19 (五) 发行人的受限资产情况 22 (六) 在建工程 24 (七) 发行人的或有事项 27 (八) 发行人重大资产重组情况 28 (九) 发行人信用增进情况 28 (十) 发行人其他重要事项 28 五、结论性意见 30 1 北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 北京观韬中茂律师事务所 关于北京金融街投资（集团）有限公司 发行2018年度第一期超短期融资券的 法律意见书 观意字（2018 ）第0098 号 北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受北京金融街投资（集团）有限 公司 （以下简称“发行人”、“金融街集团”）的委托，作为发行人发行“北京金融街 投资（集团）有限公司2018 年度第一期超短期融资券” （以下简称“本期超短期融 资券”）的特聘专项法律顾问，就本期超短期融资券发行事宜出具本法律意见书。 对于出具本法律意见书，本所特做如下声明： 1、本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号，以 下简称“ 《管理办法》”）和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称 “ 《业务规程》”）、《非金融企业债务融资工具发行注册文件表格体系》（以下简 称“ 《注册文件表格体系》”）等法律、法规和规范性文件，以及律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2 、本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国 现行法律、法规、中国人民银行和交易商协会的有关规则指引发表法律意见。 3、本所律师承诺已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人本期发行申请的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。 2 北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 4 、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期超短期融资券备案必备的法 律文件，随其他申报材料一同报送，愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并 承担相应的法律责任。 5、本法律意见书所列示的内容系对与本期发行有关的法律问题所发表的结论 意见。 6、本所律师已经得到发行人的承诺，即：发行人