诚信经营守则-富邦金控.PDF

富邦金融控股股份有限公司 誠信經營守則 100.03.11董事會通過制定 106.01.19董事會第一次修正通過 第一條 訂定目的及適用範圍( ) 本公司本於廉潔、透明及負責之經營理念，建立誠信經營之企業文化及健全發展，以建 立良好商業運作模式與風險控管機制，創造永續發展之經營環境，特制訂本守則，以資 遵循。 本守則適用範圍及於子公司、直接或間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法人及其 他具有實質控制能力之機構或法人等集團企業與組織。 第二條 (禁止不誠信行為) 本公司之董事、經理人、受僱人 、受任人或具有實質控制能力者 (以下稱實質控制者) ， 於從事商業行為之過程中，不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益， 或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為，以求獲得或維持利益 (以下 稱不誠信行為 ) 。 前項行為之對象，包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員，以及任何公、民營企 業或機構及其董事(理事) 、監察人監事( ) 、經理人、受僱人、實質控制者或其他利害關 係人。 第三條 (利益之態樣) 本守則所稱利益，係指任何有價值之事物，包括任何形式或名義之金錢、餽贈、佣金、 職位、服務、優待、回扣等。但屬正常社交禮俗，且係偶發而無影響特定權利義務之虞 時，不在此限。 第四條 (法令遵循) 本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、政府採 購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業行為有關法令，以作為 落實誠信經營之基本前提。 第五條 (防範方案) 本公司訂有 「誠信經營作業程序及行為指南 」，清楚且詳盡地訂定具體誠信經營之作法 及防範不誠信行為方案(以下簡稱防範方案) ，包含作業程序 、行為指南及教育訓練等 。 前項 「誠信經營作業程序及行為指南 」應符合公司及集團企業與組織營運所在地 之相關 法令。 1 第六條 (防範方案之範圍) 本公司訂定防範方案時，應分析營業範圍內 具較高不誠信行為風險 之營業活動，並加強 相關防範措施 。 本公司訂定 之防範方案涵蓋下列行為之防範措施 ： 一、行賄及收賄。 二、提供非法政治獻金。 三、不當慈善捐贈或贊助 。 四、提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。 五、侵害營業秘密 、商標權 、專利權 、著作權及其他智慧財產權 。 六、從事不公平競爭之行為 。 七、產品及服務於研發、採購、提供或銷售時直接或間接損害客戶或其他利害關係人之 權益 。 第七條 承諾與執行( ) 本公司於管理規章及對外文件中明示誠信經營之政策理念 ，董事會與管理階層積極落實 誠信經營之承諾 ，並於內部管理及外部商業活動中確實執行。 第 八條 誠信經營商業活動( ) 本公司本於誠信經營原則，以公平與透明之方式進行商業活動。 本公司於商業往來之前，應考量代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象之合法 性及是否有不誠信行為，避免與涉有不誠信行為者進行交易。 本公司與他人簽訂契約，內容應包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉及不誠信行 為，得隨時終止或解除契約之條款。 第九條 (禁止行賄及收賄) 本公司及其董事 、經理人、受僱人 、受任人與實質控制者 ，於執行業務時，不得直接或 間接向客戶 、代理商、承包商、供應商、公職人員或 其他利害關係人提供 、承諾、要求 或收受任何形式之不正當利益 。 第 十條 (禁止提供非法政治獻金 ) 本公司及其董事、 經理人、受僱人 、受任人與實質控制者，對政黨或參與政治活動之組 織或個人直接或間接提供捐獻 ，應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序，不得藉以 謀取商業利益或交易優勢。 第十 一條 (禁止不當慈善捐贈或贊助 ) 本公司及其董事、 經理人、受僱人、受任人 與實質控制者，對於慈善捐贈或贊助，應符 合相關法令及內部作業程序，不得為變相行賄 。 2 第十 二條 (禁止不