第十二讲互惠制度跟掠夺型制度资料.pptVIP

第十二章 互惠制度与掠夺型制度 讲义结构 学习目的和要求 互惠制度 互惠模型 掠夺型制度 学习目的和要求 学习本章须了解互惠制度的基本特征 了解和掌握博弈、合作与互惠制度的关系 了解掠夺型制度对社会经济发展的主要影响 了解发展中国家形成掠夺型制度的外因 了解互惠模型 能够分析掠夺型制度的成因 讲义结构 学习目的和要求 互惠制度 互惠模型 掠夺型制度 互惠制度 互惠制度是制度分析的微观基础 马林诺夫斯基认为：“所谓互惠制就是一种双方承担义务的制度，一方做出给予行动后，被给予的另一方必须给予相应的回馈。同理，一方不正当的欺骗行为也会导致另一方与之断绝关系。” 古尔德纳指出：“互惠规则是一个和乱伦禁忌同等普遍而重要的文化因素。” 互惠行为是人类根深蒂固的本性，自己得到礼物或帮助，一定会以某种形式加以报答。互惠之所以是互助的基本原则，是因为“互惠是典型的劳动交换模式的观念基础”，也是一般的社会交换所应遵循的最基本的规则。 互惠制度 卡尔·波朗尼提出了“社会整合的三种模式”，即互惠、再分配和市场交换。 所谓“互惠”，是一种交换的形式。“互惠性”不一定是“等价性”，交换对象可能只有象征性价值。它并不限于物质与服务的提供，而是一种广义的互助关系。 波朗尼认为，互惠行为的动机不是个人私利，而是害怕在社会上受到轻视、排斥或降低声誉与丧失身份。 互惠制度 互惠与交易都是一种交换行为，但二者又有着本质的区别。 第一，交易双方地位平等，关系不牢固，交易完后就结束了，然而互惠双方地位不一定必须平等，但关系牢固，而且通过交换，双方的关系进一步强化。 第二，交易是商品的等价交换行为，但是，互惠交换一般是不等价的。 第三，交易双方的行为是同时进行的，而互惠中的帮助和回报不是同时进行的。 第四，交易的目的是为了获得个人利益，但互惠行为不完全是为了个人的利益，它还涉及到社会性、个人的感情和道德等因素。如在中国农村盛行的“帮工”与“还工”这种互惠行为不仅是一种以道德约束为基础的劳动交换，而且也是塑造德行的劳动过程。 互惠制度 目前国外有关“互惠”问题的文献研究表明： （1）个人在做经济决策时，不仅仅会考虑到自己的物质利益，也会表现出一种“互惠”的行为倾向，“互惠”指的是这样一种倾向：对于友善的人，人们愿意牺牲他们的物质利益去帮助他们，对刻薄的人，人们愿意牺牲他们的物质利益去惩罚他们。 这一事实是与新古典经济学的追求物质利益最大化的“经济人”假设是相矛盾的，而与新制度经济学关于人的双重动机的假设是相一致的，新制度经济学认为人们不仅追求物质利益的最大化，同时也追求非物质利益最大化； 互惠制度 目前国外有关“互惠”问题的文献研究表明： （2）“互惠”的出现，可以支持大量的合作行为，合作问题是传统的经济学所忽视的问题，又恰恰是新制度经济学所关注的问题，新制度经济学总是试图在理论模型中引入制度变量，来说明竞争的双方为什么要进行合作，因此，互惠制度是用来研究合作问题的一个新的思路； （3）人的互惠倾向，这种社会性偏好对于经济行为中的双边谈判，对于市场和激励功能的发挥，对于产权与合约结构，对于合作与集体行动的规律，是非常重要的。 互惠制度 博弈、合作与互惠制度 博弈论着重强调了合作问题，并揭露示了为改变支付给游戏者的报偿所采取的具体策略。博弈论模型同新古典模型一样，也假定是财富最大化的游戏者。 但是，正如一些实证经济学文献所揭示的，人类行为显然要比这—简化的行为假定所包含的内容复杂得多。 尽管博弈论表明了在各种关系下合作与背叛所获得的收益，但它却没有向我们提供一个作为交易成本基础的理论，也没有分析这些成本在不同制度结构下是如何改变的。 互惠制度 博弈、合作与互惠制度的关系表现为: 1、交换在时间和空间上越复杂，为实现合作结果需要的制度就越复杂，成本也越高。 2、有效的社会合作是可行的，因为人们会从真实的世界中获取经验，更多的人会认识到他们具有共同的利益，同时合作行为也是互惠的。合作、互惠与制度是一种互动关系，并相互强制。 3、当博弈重复进行的时候，互惠互动机制是存在并且可以维持的。 讲义结构 学习目的和要求 互惠制度 互惠模型 掠夺型制度 互惠模型 关于“互惠”的研究主要集中在两大领域：一类是互惠制度是如何产生和维持，另一类是互惠制度如何影响经济绩效。 互惠制度是新制度经济学的微观基础。探讨互惠制度的产生及其演化成为新制度经济学研究的前沿问题之一。 互惠模型 关于互惠制度的产生的解释主要沿着两种思路：（1）将个人的公平偏好纳入效用函数，得到“公平均衡”，用它来补充纳什均衡，这一类模型是经典博弈论的衍生物，如心理博弈模型、不平等厌恶模型、平等、互惠与合作模型等等； 第二种思路是采用演化博弈论的方法，将各种各样的行为看作策略（即“基因”），看不同的策略在