X公司二〇〇九年人力资源内部控制报告.pdf

X 公司二〇〇九年人力资源内部控制报告 在公司近年来深化经营转型、逐步推进集中管理过程 中，人力资源管理同集中管理一道统筹规划、同步实施、协 同推进，积极发挥人力资源管理在促进公司“平稳运营、增 效减亏”中的建设性作用，充分发挥人力资源在内部控制管 理中的决定性作用。经过近两年的人力资源集中管理，现已 收到初步成效，逐步建立和形成了一个体现科学发展理念、 有效防范各类人力资源风险、符合现阶段经营管理实际、有 利于推动保持公司平稳健康发展的人力资源集中管理体系 和内部控制体系。 一、X 公司人力资源集中管理和内部控制主要措施 （一）X公司人力资源集中管理历程 本着实事求是、积极稳妥、量力而行、尽力而为的原则， 坚持边试点、边推进、边完善，循序渐进推进人力资源集中 管理，逐步加强人力资源内部控制制度和体系建设，防范和 化解人力资源风险，X公司自 2004年起开始谋划实行人力资 源集中管理和逐渐建立和完善人力资源内部控制体系。 X 公司于 2004 年至 2005 年首先在 X 公司职能部门及成 都本级宣导和推行岗位说明书，初步制定岗位员工任职标 准、落实岗位职责；实行员工绩效考核，初步实施“岗-责- 绩”匹配管理，拉开人力资源规范基础管理的序幕。于 2006 年统一下达全辖定岗定编指引，初步对员工编制进行统筹管 1 理，引导机构关注人力产能和人力资源合理配置。于 2007 至 2008 年实行严格定岗定编管理，将编制下达至各三级机 构，将薪酬核定到人头，实施岗位目标考核，全辖选调人员， 下达减编过渡计划，逐步把过去存放于基层机构的人员进 出、奖惩、升降、薪资福利管理等权限上收集中到 X公司， 增强人力资源内部控制效果，防范人力资源用工风险。于 2009 年实施岗位评估和岗位选聘，打破“大锅饭”，针对岗 位相对价值、工作强度、任职资格等区分岗位贡献和价值， 在X公司本级推行全员竞聘，将合适的人放到合适的岗位上， 充分实现人岗的合理匹配，发挥最大效能；继续严控编制， 依据保费规模、职均保费情况、利润等指标将编制下达到各 三级机构；各机构职均保费、利润、赔付率等各项指标与薪 酬福利紧密挂钩，体现效益导向、扶优限劣；实行全员绩效 考核，月度考核与收入挂钩，月度考核、年度考核与年度收 入、奖金挂钩，与下一年度聘任和晋升挂钩。 （二）X公司人力资源集中管理和内部控制主要措施 人力资源集中管理的实质是强化X公司人力资源专业管 理平台的权威和核心，增强公司人力资源内部控制力度，提 高全辖人力资源管理基础规范统一化、标准化，选人用人、 进出升降的公平公正性，培训教育的有效性、集约化，确保 绩效考核客观公正有效，以及人力成本的合理化、激励约束 相容性，防范和化解人力资源风险，进而发挥人力资源管理 2 效能，实现公司经营管理目标。在前几年准备工作的基础上， 在 2008 年人力资源集中管理过渡的基础上，按照总公司要 求，X公司在 2009年基本实现人力资源全面集中管理，并建 立了一套较为完善的人力资源内部控制制度和体系，主要做 法及措施如下： 1、组织架构动态管控，服务顺应集中管理 随着省级集中管理的深入推进，公司组织架构改革需服 务服从于集中管理进程。2005年，在车险“双核”集中和实 施查勘定损由X公司代管，推动全省车险规范化达标建设的 同时，X 公司充实加强了 X 公司客户服务中心，切实加强车 险业务集中管理。根据产品线管理需要，X公司于 2006年将 X公司业务管理部“一拆为三”，成立了车险、财险、人险三 个专业部门，三级机构对口设立车险部和非车险部，实施承 保理赔互动管理。为提高人力资源专业化管理水平，X 公司 于 2007 年正式组建人力资源部，专司管理全辖人力资源； 推行车险事业部制管理和财险、人险、财务委派管理，上收 四级机构权限至三级机构。2008年，升格信息技术部，组建 运营省级后援中心和财务后援中心，“省级集中、服务前移” 初步成型。 2009 年，按照总公司《XX 公司各级机构职能定位方案 及组织架构方案》（XX财险发[2009]10号）要求，本着提高 运营效率，降低运行成本的考虑，X公司结合本地实际情况， 3 围绕总