金融衍生工具市场法律监管问题研究-国际法学专业论文.docxVIP

进行了阐述，从而为全文论述奠定基础。 进行了阐述，从而为全文论述奠定基础。 第二章是对金融衍生工具市场法律监管基础理论的分析。这一部分首先分析 了金融衍生工具交易面临的风险(市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、 法律风险)，并从法律视角阐述了加强对其监管的法理依据，在事实和理论层面 上论证了法律监管的必要性。其次从金融监管和金融监管法的界定出发，阐明了 金融法律监管的目标体系，即维护金融体系安全与稳定；保护存款人、投资者和 其他社会公众的利益：促进金融体系公平、有效竞争，提高金融体系效率。最后 对比了法律限制派和自主管理派观点，在理论争议中进一步论证强化法律监管是 金融衍生工具市场发展的大势所趋，但也应采取积极措施以克服随之而来的消极 影响。 第三章着重比较了发达国家(地区)金融衍生工具市场法律监管体制的特点， 并研究了金融衍生工具市场的国际监管合作。首先对现存的金融衍生工具市场监 管模式，即集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式之特点和优缺点 加以比较分析，然后从以英美为代表的三级监管体制和以香港为代表的两级监管 体制出发，比较了发达国家(地区)金融衍生工具市场监管体制，总结了各监管 体制的特点，揭示了政府监管和自律监管问相辅相成的关系。其次在论证强化金 融衍生工具市场法律监管国际协作必要性的基础上，对巴塞尔委员会、国际证券 监管组织委员会等重要国际组织有关金融衍生工具市场国际监管的动态，以及国 与国之间、国际组织间有关监管合作的发展趋势进行了阐述和评价。 第四章研究了我国金融衍生工具市场法律监管体系的构建与完善。在回顾我 国金融衍生工具市场发展历史与法律规制状况的基础上，分析了我国金融衍生工 具市场存在的主要问题。然后对构建与完善我国金融衍生工具市场监管体系提出 了设想，即通过“先立法，后开办”的方式，构建由政府监管、行业自律和交易 所管理构成的三级监管模式，同时健全配套法规，强化具体监管措施，参与国际 监管合作，以促进我国金融衍生工具市场的有序发展。 结语部分对全文主要观点作了总结和概括，再次强调在强化监管的基础上有 序发展我国衍生金融市场。 关键词： 金融衍生工具金融衍生工具市场金融监管监管制度 Legal Legal Research of Supervision on Financial Derivatives Markets (Abstract) Specialty：Juris Master Study direction：economic law Author：Jinghua Mo Tutor：Bo Tang(Associate Professor) Financial derivatives market is a new market deriving form traditional financial markets．Its development is depends on the profound historical background mad social economy factors．After the 70’s of the 20th century,when financial derivatives help people to manage risks and accelerate the integration of international finance，its own risks attract more attention form market．Especially when we enter into the 90’s ofthe 20th century,almost every international financial storm has direct or indirect relationship with financial derivatives．Herein financial supervision organizations and financial derivatives dealers of different countries treat the construetion of legal supervision system on financial derivatives market as a new research topic． After China’s entrance into WTO，great changes will consequentially take place on ollr financial markets，which is joining up with internati