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教育部直属高校科研投入产出效率及其发 展趋势研究 摘要：运用数据包络分析方法对教育部直属高校2000? 2010年间的科研效率及其变化趋势进行分析，发现教育部直 属髙校的科研效率存在较大的差异，而且在2000?2010年 间，教育部直属高校科研的技术效率、纯技术效率和规模效 率值均存在较大波动现象，整体水平有待进一步提髙。应建 立教育部直属高校科研效率评价系统，着力提高教育直属高 校的科研效率；同时建立基于效率的教育部直属高校科研管 理与运行机制，提髙科研资源配置的效率，以便更好地推动 高校为我国经济社会发展服务。 关键词：科研效率；DEA 中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号:1672-0717 (2013) 01-0030-07 收稿日期：2012-11-23 基金项目:2012年度教育部人文社会科学研究规划基金 项目(12YJA880084)o 作者简介：陆根书(1966-),男，江苏漂阳人，西安交 通大学高等教育研究所教授，教育学博士，主要从事教育经 济学、大学学习理论研究。 一、引言 随着知识经济的发展，科学技术在社会经济发展中扮演 着越来越重要的角色。高校作为知识创新和人才培养的基 地，对科学技术的发展起着非常重要的推动作用。正是由于 这一原因，近20多年来，高校创新能力与科研效率评价问 题在世界范围内引起了广泛关注。研究者围绕高校科学研究 效率及其测度技术与方法、高校科学研究效率的影响因素等 问题进行了较为深入研究［1-2］,提出了诸如综合投入产出 法、生产函数法、数据包络分析和随机边界分析等效率测度 技术与方法［3］；实证分析了影响高校创新能力与科研效率 的诸多因素，如个体内在能力、学校结构与领导方式、教师 聘用政策、工作与研究条件等一系列涉及教师个体、学校及 院系特征等等。这些研究对提高高校的创新能力与科研绩效 起到了非常重要的作用，也为更有效地配置公共教育资源， 更好地推动高校科研为本国、本地区的社会经济发展服务提 供了重要依据。 在我国，随着高等教育体制改革的不断深入，重点学科、 重点实验室的遴选与建设，以及“211工程”、“985工程”、 “2011计划”等先后启动，这些措施和变革使得高校的科学 研究出现了全新的发展态势，强化了高校在知识生产中的中 心地位，使高校成为我国国家创新体系的重要主体［4］。在 这一发展背景下，研究者对我国高校的科研工作也给予了充 分关注，但以往的研究多侧重于高校科技创新总量的研究， 而较少探讨高校科研的效率问题。对高校科研投入产出效率 及其变化趋势进行深入、系统的研究，不仅对我国实施科教 兴国战略、推动教育主管部门和高校更科学地配置科研资 源、促进高校科研管理的科学化规范化、以及在社会经济发 展中更充分地发挥高校的科技优势具有非常重要的现实意 义，而且对完善高校科研评价体系与方法具有重要的理论价 值。 二、文献述评 在我国，有关高校科研效率的实证分析研究并不多。国 内有关高校科研效率的研究大多倾向于采用综合投入产出 法对高校科研效率进行评价，即认为科研效率是各项产出的 加权之和与各项投入的加权之和的一个比值。采用这种评价 方法虽然可以解决高校科研效率评价中涉及的多投入、多产 出问题，但在研究中常需要人为地对高校科研的各项投入、 产出指标主观地设置权重系数，因而在很大程度上影响了评 价的可靠性［5］。近年来，也有一些研究者尝试采用数据包 络分析方法（DEA）来研究我国高校的科研效率问题［6-7］ o 就总体而言，应用DEA方法对我国高校科研效率进行评价的 研究不多，现有研究有待进一步深入。 在国外学者进行的高校效率研究中，单独对高校的科研 效率进行评价的不多，而且与国内研究者相比，他们所采用 的评价指标与方法也存在较大差异。总体而言，国外有关研 究具有如下一些特点： 首先，国外学者对高校投入产出效率的研究多是对高校 整体效率的评价，即一般是从髙校人才培养、科学研究和社 会服务的角度展开对高校投入产出效率的整体评价。De Groot等人从本科生教学、研究生教学和科研等不同方面对 美国大学的效率进行了评价［8］。Avkiran对澳大利亚的大学 的整体技术效率和规模效率进行的分析［9］ o 其次，国外对高校科研效率的研究多侧重于探讨高校内 部不同学科或院系的科研投入产出效率，以学校为单位进行 科研投入产出效率分析的研究较少。例如，Cherchye等人对 荷兰8所大学的经济学院和工商管理学院的科研投入产出效 率进行了研究，他们认为对科学研究效率的分析，应该从微 观角度而不是宏观角度出发［10］ O 第三，在国外有关高校科研效率的研究中，对于科研效 率评价指标的筛选存在较大差别。许多研究认为，高校科研 效率评价指标既要包括数量方面的指标，又要包括质量方面 的指标，但是在对科研