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青岛产业行业专利技术创新能力研究及评价 ［摘要］当今技术创新已成为转变经济发展方式、实施知 识产权战略的驱动力，专利作为发明创造活动的重要产出指 标，与技术创新的关联十分紧密。基于IPC分类的视角，对 青岛市120个专利技术行业进行分析，对青岛产业行业的技 术创新能力做出评价。结果显示：青岛产业发展的主导性行 业已现雏形，在战略性新兴产业领域中形成了一批活跃技术 行业，但同时存在技术源头创新能力较弱、中小企业知识产 权意识淡薄、一些具有固有优势的传统产业技术创新发展后 劲不足等问题。 ［关键词］行业技术创新；创新能力；专利分析；IPC 分类；青岛 ［中图分类号］G306 ［文献标识码］A ［文章编号］ 1671-8372 (2012) 04-0079-05 一、引言 技术创新的核心内容是科学技术的发明、创造和价值实 现，其直接结果是推动科学技术进步与应用创新的良性互 动，提高社会生产力的发展水平，进而促进社会经济的增长。 专利作为记录发明创造成果的重要信息载体，是国际上通用 的衡量一个国家或地区科技活动规模、科技投入水平和科技 创新能力的重要指标，在一定程度上也反映了一个国家或地 区的经济发展方式。作为发明创造活动的重要产出指标，专 利具有信息发布权威性和数据充分易得性的特点，从而越来 越多地被研究者以各种方式加以利用。随着全球经济一体化 的快速发展，知识产权保护意识的不断增强，以及专利战略 重要性的日益显现，我国的专利产出能力得到了很大提升。 技术创新已成为当今转变经济发展方式、实施知识产权战略 的驱动力，专利以实现技术创新为目的，对技术创新具有激 励效应。 2011年国务院批复的山东半岛蓝色经济区规划，赋予青 岛山东半岛蓝色经济区核心区“龙头”城市的地位。在发展 蓝色经济目标的指引下，青岛调结构转方式，将产业定位于 蓝色海洋领域和战略性新兴产业领域，确定以高端装备制造 业、新一代信息产业、新材料、新能源、生物技术、环保这 六大领域为重点，与海洋产业紧密结合，形成青岛独特的、 具有优势的战略性新兴产业发展模式[l]o由此，本文拟以 《国家重点产业专利信息服务平台》为数据源，基于IPC分 类的视角，对青岛产业行业专利技术创新能力进行分析与评 价，以期揭示技术创新活动的特点、规律、优势与不足，给 政府有关部门提供相应的数据支撑与决策性建议，找出提高 技术创新能力的最佳实践，提升产业行业技术创新能力，对 区域经济发展和社会进步有所裨益。 二、 专利技术领域分析 （一） 技术领域的分布分析 专利技术领域的界定依赖于《国际专利分类表》 （International Patent Classification,简称 IPC）, 它是目前国际上通用的专利文献分类和检索工具，将技术领 域按部、大类、小类、主组、分组5级分类，几乎涵盖了与 发明创造有关的全部技术领域。 （二） 技术领域的创新水平分析 我国《专利法》第二条规定“发明创造是指发明、实用 新型和外观设计”。其中发明专利的技术含量最高，实用新 型次之，外观设计最低。在青岛市2001-2010年出的24579 件专利中，发明为9276件，占37. 7%,实用新型为15303件, 占62. 3%①。 三、 专利技术行业分析 （一）技术行业的归类划分 在IPC分类表中，每一个大类的类目相当于一种技术行 业，那些专利申请数量较多的行业，一般要经过较长时间的 积累，积累的过程与技术发展水平等因素有关。技术的发展 过程如同产品一样，具有相似的生命周期，称之为技术生命 周期［4］。从技术演变的过程中，可以确定其不同的发展阶 段，一般包括：技术新兴阶段、技术发展阶段、技术成熟阶 段和技术老化阶段。有的技术在老化之后得到新一轮的发 展，称为再发展［5］。在技术新兴阶段，专利申请数量较少, 随着技术水平的发展，专利数量增幅较多，技术进入快速发 展阶段。技术进入成熟阶段后，专利数量持续增长，但增长 速率逐步放缓［6］。最后，专利申请有所下降，技术进入老 化阶段。 基于技术发展过程的生命周期规律，结合专利申请量与 时间因素，本文将IPC大类类目下的技术行业按专利申请数 量划分为三种类型，作为技术行业的归类。(1)“新增、新 兴行业类”，简称“新兴行业类”，指IPC大类类目下专利 数量少于10件的行业；(2) “发展中行业类”，指IPC大 类类目下专利数量大于等于10件且小于50件的行业；(3) “成熟、再发展行业类”，简称“再发展行业类”，指IPC 大类类目下专利数量大于或等于50件的行业。同时，选取 专利数量和专利增长率作为分析评价指标，将2001-2005年 称为前5年，2006-2010年称为近5年。设定本文中出现的 增长率比较，是与前5年相比的增长幅度，即，近5年增长 率二〈近5年数量-前5年数