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从审查角度分析如何提高食品领域 专利申请文件的撰写质量 作者姓名：周俊清 黄磊 作者单位：国家知识产权局专利局审查协作北京中心医药生物发明审查部 摘要 本文概括性地提出了食品领域发明专利申请文件撰写中普遍存在的问题，主 要针对目前“长”权利要求及发明点不明确两方面的不足进行了重点分析，并通 过一具体案例的实质审查过程，对权利要求的撰写方式及修改前景给出了几点建 议，以期为提高食品领域专利申请文件撰写质量提供帮助。 关键词 申请文件撰写 食品领域 保护范围 实验数据 一、引言 随着国家知识产权战略的推进和公众知识产权意识的提高，国内食品领域专 利申请量大幅增加，食品领域的无效和复审案件数量也在不断增长。而一项发明 的保护力度，与撰写优劣密切相关。一份撰写得当的发明专利不仅可顺利通过审 查过程，而且对遏制竞争对手的发展以及后续保护都极为有利。我国专利法第三 十三条中规定：申请人对专利文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的 范围：原说明书和权利要求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的 内容和根据原说明书和权利要求记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无意义 地确定的内容[1] 。由此可见，专利申请文件的撰写是申请专利的第一环节，也是 至关重要的环节。 二、存在问题及原因 1 由于目前食品领域发明专利申请普遍存在技术性不强，与人们日常生活息息 相关，小公司、个人申请较多，缺乏撰写经验，因此申请文件在撰写方面存在良 莠不齐的现象。目前食品领域专利申请文件因为撰写带来的不满足授予专利权的 实质性条款的缺陷很多，如为了保密关键技术，未充分公开技术方案，从而导致 说明书不符合专利法第二十六条三款的规定；未注意食品安全相关标准规定，从 而导致的各种添加剂超量添加，从而妨害公共利益而不符合专利法第五条的规 定；原创性或独创性程度不够，与现有技术相比缺乏新颖性、创造性，从而不符 合专利法第二十二条第二款和第三款的规定。此外在上述通常存在的实质性条款 问题之外，还存在由于撰写质量较低，使得一些极具价值的专利虽然得到授权， 但由于授权的专利权保护范围过小，无法形成对授权专利的有效保护；一些具有 授权前景的发明专利申请却被驳回。这方面的撰写问题目前集中体现在以下两个 方式：一是独立权利要求过长，即包含的技术特征很多，仅得到了一个较小的保 护范围；二是发明点在申请文件中体现不明确，说明书中未对必要的试验数据及 效果进行记载和比较，这会导致申请在后续程序中修改的余地小，相比现有技术 而言创造性低。本文着重对食品领域目前存在的两个较为常见的撰写质量问题， 从专利审查的角度进行思量，分析问题可能出现的原因，并对权利要求的撰写方 式及修改前景提出几点建议，以期为提高食品领域专利申请文件撰写质量提供一 些借鉴。 食品领域“长”权利要求的出现一方面有其客观的原因，即发明的原创性内 容少，尤其是现代科学技术已经发展到一定程度，而我国专利制度实施还不是很 久的情况下，对于发明创造整体水平不高的食品领域做出原创性发明确实存在一 定困难，仅是在他人专利的基础上，如方法的步骤、工艺的参数等方面上做出一 些适应性地较小改进。另一方面也有主观的因素，由于缺乏撰写经验，往往是基 于实际的实验操作，对技术方案进行流水账式的简单描述，没有突出发明点，并 过多地记载人为的操作和人为的主观意愿的主导性和控制性，非必要技术特征交 代的过于详细[2] 。同时申请人普遍认为“长”的权利要求在审查过程中通常都会 因为其与现有技术区别技术特征多，而较易获得专利权。因此一些学校、研究单 位或国企申请专利都是以获得授权为唯一目的，授权的专利技术难以转化为生产 力，仅成为这些单位向国家申请课题和作为评估无形资产的华丽摆设。 2 食品领域发明点不高出现的原因一方面也是因为原创性内容不多，另一方面 是申请人或代理人在申请前未进行必要的检索，不能清楚地确定本申请的发明 点，从而在申请文件的撰写中不能很好地突出发明点，没有将本申请与最接近的 现有技术明确区分开，因而存在创造性问题。申请人在答复审查员对创造性的质 疑时，往往仅是简单陈述本申请与对比文件相比，具有何种效果，却没有在说明 书或意见陈