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从匹配原则谈专利申请文件质量的把握 作者姓名：管高峰 作者单位：成都九鼎天元知识产权代理有限公司 摘要 依据专利法及其实施细则和审查指南所规定的说明书、权利要求 书的撰写方式和规定可以获得专利申请文件中的一个很重要的原则： “匹配原则”。而掌握了匹配原则，也就掌握了确保了专利申请文件 质量最重要的手段。 关键词 匹配原则 申请文件撰写 申请文件质量 美国林肯总统有一句话非常精辟地概括了专利制度的意义：“所 谓专利，即是给智慧之火添加利益之油。”而在现代市场经济规则下， 专利的作用日益显著，拥有专利已是掌握市场主动权的前提，而拥有 专利的关键不但在于专利的申请，更在于专利权的获得。俗话说，巧 妇难为无米之炊，但反过来，即使有了米，没有一双巧妇的手，也是 做不出一锅香喷喷的米饭的。在这里，所谓“米”即是申请人的发明 1 创造本身，在发明创造本身具有足够发明高度的前提下，专利申请文 件的撰写质量便决定该专利申请的命运。因此，追求专利申请文件的 撰写质量是所有申请人，尤其是代理人最大的努力目标。 由于专利法及其实施细则规定了专利申请文件的一些基本原则， 而审查指南进一步规定了专利说明书的组成部分及其关系和权利要 求的撰写原则，因此，依据专利法及其实施细则和审查指南所规定的 说明书、权利要求书的撰写方式和规定可以获得专利申请文件中的一 个很重要的原则：“匹配原则”。掌握了匹配原则，也就掌握了确保了 专利申请文件质量最重要的手段。 该匹配原则具体主要包括以下内容。 一、权利要求书部分 1.权利要求主题名称和权利要求内容要匹配 首先，权利要求的主题名称要对应该权利要求所要求保护的技术 方案内容，比如，不能权利要求内容描述的是一种装置的使用方法， 而主题名称却是该装置的结构。 更重要的是，通过权利要求主题名称要明确该权利要求属于产品 权利要求还是方法权利要求。因为，权利要求的类型是根据权利要求 的主题名称来确定，而不是根据权利要求中记载的技术特征的性质来 确定。而我国现行专利法中对方法权利要求和产品权利要求实行的是 不同的保护，产品权利要求实行的是绝对保护，保护力度要远大于方 法权利要求。因此，对于申请人提供的某一方案，如果既能从装置角 度予以保护，也能从方法角度予以保护，那么代理人应该尽量从装置 2 角度去限定权利要求，可以的话，最好构建装置和方法的并列独立权 利要求。因为任何装置、设备实际上都是按照某种原则、指导思想、 方法构思制造出来的，该装置、设备只是发明人将其设计构思具体实 现而得到的，该装置是其对应方法的具体体现，对应地，该方法是其 对应装置的原理构思。比如一套加工工艺，首先自然需要按照方法步 骤设计一套工艺流程，但是最后肯定还得落实到，设计一套对应装置 来实现该工艺流程。比如某种利用光电效应实现远距离通信的方法， 对应也会存在利用该方法而发挥作用的实际产品。因为，在实践中， 经常会遇到发明人习惯性地按照其发明设计构思的思路提出了一种 方法步骤，并没有将其落实到具体产品，而此时代理人如果仅仅照搬 发明人的思路提出一种方法权利要求，此时自然就不可避免地出现没 有最大化保护申请人权利的问题。 2.权利要求和说明书匹配 实际上，这一点包括了专利申请文件中最核心的三个原则：“权 利要求应得到说明书支持”的原则和“说明书公开充分”的原则，以 及“独立权利要求必须记载全部必要技术特征”原则。 2.1 权利要求应得到说明书支持原则 首先，该原则要求权利要求书中的每一项权利要求都应当得到说 明书支持。 更重要的是，权利要求书作为整体也应得到说明书支持，即理想 情况下，任何权利要求的任何组合都应得到说明书的支持。因为在面 临专利审查和无效宣告时，往往不可避免地需要对权利要求进行删除 3 和合并，而允许删除和合并的前提，尤其是合并的前提，是合并后的 权利要求技术方案应得到说明书的支持，因此，这种合并不是想怎么 合并就可以怎么合并，也不是说明书有