全国银行间债券市场债券远期交易主协议.pdfVIP

全全国国银银行行间间债债券券市市场场债债券券远远期期交交易易主主协协议议 　 　　第一条 为维护全国银行间债券市场债券远期交易参与者 （以 下简 参与者）的合法权益，明确债券远期交易双方的权利与义 务，根据 《中华人民共和国中国人民银行法》、 《中华人民共和国 合同法》、 《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》等法 律、行政法规和部门规章，参与者在平等、自愿的基础上，签订本 协议。 　　第二条 债券远期交易可能蕴含一定风险，交易双方须了解相 应法律、行政法规和部门规章，并审慎评估自身的财务状况、内控 制度等，以确定是否从事债券远期交易。 　　第三条 名词释义 　　 （一）债券远期交易 （以下简 远期交易）：与 《全国银行间 债券市场债券远期交易管理规定》中远期交易的含义相同。 　　 （二）标的债券：远期交易的标的资产。在成交合同中以债券 代码和债券简 标识。 　　 （三）标的债券数量：标的债券的面值总额，单位为万元。 　　 （四）买方：交易双方中买入标的债券的一方。 　　 （五）卖方：交易双方中卖出标的债券的一方。 　　 （六）成交日：交易双方订立成交合同的日期。 　　 （七）结算日：交易双方约定的进行债券交割和资金支付的日 期。 　　 （八）远期交易期限：成交日至结算日的实际天数，含成交 日，不含结算日。 　　 （九）远期交易净价：交易双方在成交日约定、在结算日进行 交割的标的债券的净价，单位为元/百元面值。 　　 （十）结算日应计利息：上次付息日 （或起息日）至结算日为 止 （不含结算日）累计的按百元面值计算的债券发行人应支付债券 所有人的利息，单位为元/百元面值。 　　 （十一）结算金额：远期交易结算时，买方向卖方支付的资金 额。结算金额＝ （远期交易净价+结算日应计利息）×标的债券数 量/100，单位为元。 　　 （十二）结算方式：交易双方约定采用的债券交割和资金支付 方式，包括券款对付、见券付款和见款付券三种。 　　 （十三）债券账户：交易双方在中央国债登记结算有限责任公 司 （以下简 中央结算公司）开立的用于远期交易债券交割的账 户。 　　 （十四）资金账户：交易双方约定的用于远期交易资金支付的 账户，其基本要素包括开户行名 、账户名 和账号。 　　第四条 交易双方进行远期交易，应通过全国银行间同业拆借 中心 （以下简 同业中心）交易系统进行。交易双方在通过同业中 心交易系统逐笔订立书面形式的成交合同 （同业中心交易系统生成 的成交单）时，可视需要签订补充合同，但补充合同不得与本协议 相冲突。 　　本协议与书面形式的成交合同及补充合同一起构成完整的远期 交易合同。 　　远期交易合同在成交合同订立后立即生效。 　　第五条 为保证远期交易合同的履行，交易双方可按照交易对 手的信用状况协商设定保证金或保证券。 　　 （一）交易双方约定设定保证金 （券）时，须明确保证金 （券）的金额、数量、种类、提交日期、提交方式及保管方式。 　　 （二）保证金可由双方自行保管，也可集中保管。集中的保证 金由同业中心或中央结算公司代为保管，同业中心或中央结算公司 应在中国人民银行当地分行开立专门的资金账户用于存放保证金， 并与远期交易双方另行签订协议确定在保证金的集中保管及其处理 过程中各自的权利与义务。保证金及其孳息归保证金的提供方所 有，同业中心或中央结算公司不得挪用。 　　保证券由中央结算公司在提供方的债券账户中办理质押登记。 　　 （三）交易双方应按约定提交或追加保证金 （券）至约定账 户。 　　 （四）交易双方应在完成资金和债券结算后的次一工作 日，将 保证金及其孳息足额返还至约定资金账户，或将保证券予以解押。 　　第六条 交易双方应在成交日或次一工作 日向中央结算公司及 时发送内容完整且相匹配的远期交易结算指令，并在结算日将足额 资金 （或足额债券）支付 （或交割）至交易对手方指定资金 （或债 券）账户。 　　第七条 交易双方中的任何一方发生但不限于如下情形时，即 构成违约： 　　 （一）买方或卖方未按合同约定日期发送远期交易结算指令。 　　 （二）约定提供保证金 （券）的，买方或卖方未按约定将足额 保证金 （券）提供 （质押）到约定账户。 　　 （三）约定结算方式为券款对付的： 　　在结算日卖方没有足额债券用于交割，或虽有足额债券但未交 割至买方指定债券账户，卖方违约； 　　卖方有足额债券用于交割，但买方没有足额资金用于支付，或 虽有足额资金但