违反自律规范行为调查处理办 理程序.pdfVIP

违违反反 自自律律规规范范行行为为调调查查处处理理办办理理程程序序 　　一、总则 　　1.为保证对认证机构违规行为调查及处理过程规范有序进行， 制定本办法。 　　2.本办法适用于对认证机构可能存在的违反自律规范行为的调 查处理。 　　3.在调查过程中，根据掌握的线索和情况，可以采用约谈认证 机构、调阅证据、现场检查、请求地方认证监督管理部门协查等方 式进行。 　　4.调查结束后，可以根据调查结果，对违反行业 自律规范的行 为进行处罚。 　　5.对于调查中发现的违反行政法规、认可规范的行为，可以移 送国家认证认可监督管理委员会、中国合格评定国家认可委员会处 理。 　　二、约谈认证机构 　　6.需要对有关线索和情况进行澄清和说明时，协会可以约谈所 涉及的认证机构。 　　7.约谈时应当做好 《约谈记录》 （见附表一），约谈结束后， 参加约谈的人员应当对约谈记录签字确认。 　　8.约谈记录可以作为对违规行为进行处理的相关证据之一。 　　三、调阅证据 　　9.需要相关证据证实相关行为是否违反自律规范时，协会可以 向涉及的认证机构调阅证据。 　　10.所调阅的证据可以是发票、资金入帐凭证、认证合同、认证 证书、认证审核记录等，由调查人根据线索和情况确定。 　　11.对于所调阅的证据，应当核对原件，需要留存证据的，可以 复印，并由双方签字确认复印件与原件内容一致。 　　12.对调阅的证据需要暂存协会进行进一步查证分析的资料和证 据，双方应做好 《暂存资料交接记录》 （见附表二）。 　　四、现场检查 　　13.当需要核实线索与情况时，协会可以对认证机构和获证组织 进行现场检查。 　　14.现场检查应当填写 《现场检查审批表》 （见附表三），明确 提出现场检查的场所和检查内容、检查人员，经过协会分管副秘书 长批准后进行。 　　15.现场检查应当按照批准的场所和检查内容进行，不得现场调 整。 　　16.现场检查取得的证据应当由双方共同签字确认。 　　17.现场检查应形成 《现场检查记录》 （见附表四）应有双方签 字确认。 　　五、请求地方认证监督管理部门协查 　　18.必要时，协会可以请求所在地地方认证监督管理部门对当地 的认证机构或获证组织进行协查。 　　19.需要进行协查时，应填报 《协查审批表》 （见附表五），报 经秘书长审批后进行，并向请求协查的地方认证监督管理部门发出 《协查函》 （见附表六）。 　　20.对地方认证监督管理部门协查形成的检查记录和证据，应当 归入调查记录中。 　　六、违规行为的处理 　　21.调查结束后，应当填写 《调查报告》 （见附表七），对是否 存在违规行为作出明确结论。 　　22.对存在违规行为的，应当填报 《违规行为处理审批表》 （见 附表八），提出处理意见，同时提交全部调查记录，逐级报批。 　　23.协会可以根据违规行为的严重程度，采用秘书长批准、组织 相关人员合议、提交常务理事会决定、提交理事会决定等方式作出 处理决定，应形成并保存相关的合议记录、常务理事会决议、理事 会决议等。 　　24.根据确定的处理决定，发出书面 《违规行为处理通知书》 （见附表九）。 　　25.对于需要移送认证认可监督管理部门、认可机构的违规行 为，填写 《违规行为调查结果移送审批表》 （见附表十），经秘书 长批准后办理移交手续。 　　26.需要交纳违约金的，向协会财务交纳，办理部门建立 《违约 金交纳台帐》 （见附表十一），每季度与财务对帐一次。 　　27.违规行为处理完毕后所有记录应当归档保管。 　　七、附则 　　28.本办理程序 自发布之日起实施。 　　29.本程序由中国认证认可协会负责解释。 附附表表1：： 约约谈谈记记录录 约谈机构 　 名称 机构人员 协会人员 　 约谈时间 约谈地点 　 约谈记录： 参加人员签字：　　　　 机构人员：　　　　 协会人员：　　　　 附附表表2：： 暂暂存存资资料料交交接接记记录录 接受