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上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密□，在 年解密后适用本授权书。 不保密□。 （请在以上方框内打“√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学上海高级金融学院 EMBA 硕士论文 基金公司特定客户资产管理业务发展的探讨 基金公司特定客户资产管理业务发展的探讨 摘 要 中国的基金管理公司，经过了 14 年的发展，公募基金规模达到了 2 万亿并且维持在这个水平。公募基金规模无法增长，基金公司如何 拓展特定客户资产管理业务，创造新的增长点？ 本文列举了银行、保险公司、证券公司、民营资产管理机构在资产 管理行业的业务现状，通过比较，找出了基金公司特定客户资产管理 业务所拥有的产品灵活、投资范围广、税收优惠等竞争的优势。 通过对中国高端客户的研究分析，一方面确认客户市场潜力很大， 另一方面把握客户稳健地保值增值的需求。 在此基础上，通过对公募基金相对收益投资目标的论证，得出特定 客户资产管理业务必须以绝对收益作为投资目标，并给出了产品方向 上的建议。包括固定收益业务、通道业务、对冲业务、蓝海业务。 通过对海外对冲基金的分析比较，进一步确认了基金公司特定客户 资产管理业务发展潜力很大，将会是资产管理行业一支举足轻重的力 量。 关键词：特定客户资产管理，基金专户，绝对收益 1 上海交通大学上海高级金融学院 EMB 上海交通大学上海高级金融学院 EMBA 硕士论文 基金公司特定客户资产管理业务发展的探讨 II II A Research on the Development of Asset Management Business for Specific Clients in Fund Companies ABSTRACT After 14 years’ development, public offering fund of Chinese fund companies arrives and maintains at the level of 2 trillion RMB. However, how to extend the asset management business for specific clients and create the new point of growth without the increase of the fund scale becomes a new problem for the fund companies. We hope to find the advantages of the fund companies in the asset management business for specific clients over elasticity of products, wide ranges of investment and incentives in taxes after comparisons with the current business situations in asset management of banks, insurance companies, security companies and institutions of private asset management listed in this thesis. After the research and analysis about the high-value Chinese clients, we affirmed the great potentiality of the market, and the essentiality to seize the clients’ great need of increasing the value of their assets stea