国外国有产权改革与私有化理论研究综述.docVIP

国外国有产权改革与私有化理论研宄综述 【内容提要】本文对国外学者关于国有产权改革与私 有化的理论进行了综述，已有文献将视角集中在私有化对 社会效率的提高上，包括私有化发生的原因，为了私有化 的实际发生所需克服的各种障碍，以及私有化取得良好绩 效需要加强市场经济支持性制度与社会保障制度的建设等。 【关键词】国有产权改革，私有化综述 引言 私有化，是一种世界现象，现在被一百多个国家的政 府作为一种公认合理的，甚至是核心的策略在运用，成为 市场配置资源的最重要的全球化现象的影响因素之一。私 有化就是国有企业的产权和控制权的转移。从更广泛的意 义上说，可将私有化定义为政府经济活动范围的缩小: 是将国有资产出售给私人部门，包括原国有企业向社会公 众发行股票，出售政府的不动产，这是狭义上的私有化； 二是放松管制，即对一些原来由国家垄断的基础设施产业 放松政府的管制，引入竞争机制，有人将它称之为“自由 化”；三是签约让出，即通过特许投标，签订合同等形式吸 引私人企业提供公共服务等，有的学者将这政策称之为 “管理私有化”。综上所述可以看出，国有资产转变为私有 财产属于私有化；打破国有企业对基础设施产业的垄断， 引入竞争机制，提高公共部门的效益，而这些改革措施即 使在不涉及到资产转移的条件下进行，同样也属于私有化 的范围。从这个意义上说，国外国有产权改革与私有化理 论对我国的国有产权变革是有借鉴意义的。 私有产权改革与私有化的动因 私有化对生产效率的作用，或者说对可以代表生产效 率的一些可观察变量的作用，是大多数文献关注的焦点。 Meg-ginson与Net ter (XX)认为私有化能够在宏观层面上 促进产品和服务市场的制度建设，私有化的一个重要动因 是促进要素与产品市场以及股票市场的建设。福利经济学 认为通过竞争市场可以提高效率，私有化通过加强竞争来 促进效率，私有化的效果与市场之间是相互决定的，私有 化能促进市场条件和制度的发展。私有化效果取决于己有 私人部门的强度，取决于制度因素，例如对投资者的保护 等。 Sheshi nski与Lbpez -Calva认为私有化的效果取决于 市场失灵的程度。在政府减少市场失灵最弱的地方，例如 竞争市场中的国有企业，私有化正面作用最大，“在竞争性 结构中，向私有产权的转变应该有重要的效率收益”。实际 上，在不断扩大的全球化背景下，竞争的效果可以强大到 使国有企业在不改变为私有产权的条件下，被迫对使生产 效率最大化的压力做出反应。在公共产品和自然垄断领 域，私有化的合理性就弱多了，即使这样，And rei, Shleif er (1998)认为在这些领域中，政府所有也不是合 适的解决方法。 Stigli tz (1994)虽然认为产权明晰不一定产生效率， “缺乏明晰的私有产权关系并不一定会产生问题……缺乏 私有产权关系不是问题的症结所在，人们甚至可以清楚地 看到实行私有化和政府直接控制企业可以同样有效地完成 其目标”，他指出科斯定理的关键失误在于科斯忽略了信息 成本，而信息成本是普遍存在的，由此，他说产权界定只 是一个途径，“社会主义条件下的中央集权控制也是一个途 径”，“实际上产权归属问题对经济来说并不像产权所有者 那样重要”，“私有产权关系不明确或产权缺乏约束都会经 常导致对产权关系的扭曲”。但是，产权结构影响政府干 涉企业的难度，无论是国有企业还是私有企业的运作，政 府都可干预，可是政府干预私有企业的生产和决策时的成 本相对来说要大的多，因此，私有产权比国有产权效率更 高(Stiglitz 与 S appington，1987)。 He nryHansman n 与 ReinierK raakman (20 00)认为契 约能力影响国有与私有产权的效率，政府产权在定义企业 目标时会产生问题，除了利润与股东财富最大化目标外， 政府还有许多别的目标，而且每届政府的目标还会发生变 化。即使政府希望社会福利最大化，在指导政策时也难以 衡量与使用。而且，即使政府与公民都承认企业目标是利 润最大化，签订一个足以使经理人员的动机与目标一致的 完全的合同也是困难的，这是在产权与代理成本理论基础 上产生的问题。 GerardRola nd (2000), R omanFrydma n (1996)认为 公共企业缺乏效率的一个主要原因在于允许低效益的企业 依赖政府资助，导致预算软约束。政府不可能让大型国有 企业面临破产，因此由资本市场和财务困难产生的对国有 企业的威胁的约束比对私有企业的要小的多，预算软约束 是国有企业低效率的一个主要根源。 国有产权改革与私有化发生的现实性 Rolan d (XX)认为改革面临两种类型的政治约束 种是可能性约束，叫作事前政治约束，这种约束可能遏制 政策的制定并且使改革不被接受。另一种