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小型农田水利工程产权制度改革形式与成效分析 摘要：针对中国小型农田水利工程的“有”、“无”两 种不同情况分别讨论其产权制度改革的具体形式，然后在 此基础上对改革的成效进行分析，认为这项改革是对原有 政府主导治理模式的市场化有益探索，但是需要与相应相 关正式、非正式制度配套才能具有长期效果。 关键词：小型农田水利工程；产权制度；改革；成效 随着产权改革在工业领域的成功和1994年分税制造成 的地区财政紧张，20世纪90年代初中国农村许多地区纷纷 出现的小型水利工程产权诱致性制度变迁，黑龙江、山东、 甘肃等省产权改制比较成功，缓解了地方财政窘迫局面并 提高了工程运行效率。在此基础上，XX年水利部颁布实施 《关于小型水利工程管理体制改革实施意见的通知》（水农 [XX] 603号），北京、河北、山西、黑龙江、江苏等27个 省（自治区、直辖市）相继出台了相应的改革实施方案。 、“小农水”产权制度改革形式分析 （一）已建工程的产权改制形式 1.承包 所谓承包即是在工程所有权不变的情况下，由承包方 与发包方签订承包合同，承包方按发包方的意愿进行管理 或经营，按合同规定向资产所有者交纳承包费。这是一种 把土地承包责任制引入到水利行业的形式，将“小农水” 整体承包给个人或团体。具体做法为由集体根据工程造价 和灌溉能力确定每年上交的承包费用底数，然后公开竞价 投标。承包的年限一般为5?15年，各地方具体年限均不 相同。在承包期内工程的经营权、使用权和收益权承包给 农户。双方签订承包合同，在合同中写明承包费用、水价 及双方的责任和义务，尤其是承包方具体的服务任务和工 程的管护标准需要在合同中具体体现。从承包主体有个人 和合伙两种情况，在承包期内承包者自主经营自负赢亏。 租赁 根据产权交易的定义：租赁就是一方向另一方支付租 金，以取得在一定时间内对另一方资产的使用权。从企业 和财会角度来讲，承包和租赁区别具体体现在：（1）承包 经营是以一定的经营利润为目的，对象是经营成果；租赁 经营则是以资产使用权的转移及企业的经营管理权为标 的，对象是资产；（2）承包的自主权不完全，而租赁产权 分离的比较彻底；（3）由于租赁经营需要实行财产担保， 风险比承包高；（4）经营期间新增资本属于租赁经营者， 但不属于承包经营者。 拍卖 根据XX年修订的《拍卖法》，拍卖是指“以公开竞价 的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买 卖方式”。拍卖是根据工程造价和灌概能力确定底价，按照 自愿、公平、竞争的原则，公开竞价拍卖水利设施的经营 权、使用权或所有权，年限为5?20年，一般不超过50 年。拍卖主要分为经营权、使用权的拍卖和所有权的拍卖。 一般来说，规模小的工程拍卖所有权，规模大的工程拍卖 使用权。承包和租赁相比，拍卖属于比较彻底的产权制度 改革形式。 股份合作制 建设“小农水”的关键是资金是否能够顺利筹集，而 股份合作制是多渠道筹集资金的一种重要制度安排，是一 种农民自愿合作办水利的新形式。农民按照谁投资谁收益 的原则，由农民联合在承包租赁的土地上，通过入股合作 新建、购买或承包、租赁各种农田水利工程。不仅农民可 以入股，集体和国家也可入股，不仅资金入股，还可以以 劳力、土地和技术入股。入股农民共同出资、共同劳动， 共同拥有工程的所有权和经营权，既取得劳动报酬，又按 股分红（国家股一般不分红），一定程度上克服了资金、技 术和人力等的不足。 5.组建用水者协会 以工程的受益农户为协会成员，每户为一个会员，把 原来属乡镇或村集体管理的工程集中，将“小农水”经营 权、使用权或所有权转移给用水者协会，协会属于民间组 织，是具有法人地位的服务型社会实体，成立监委会，财 务制度、章程和管理制度健全。协会经营具有独立性，与 水管单位之间的关系是水的买卖关系，且不属于村委会管 辖。 （二）未建工程的产权改制形式 农民（单户）、农民联合体或其他农民专业合作组织 投资兴建 按照“谁投资，谁所有，谁受益，谁负担”的原则， 采取放开建设权，完全由民间资本投资兴办的水利工程产 权全部归投资者，并且允许继承、转让、抵押和对外租赁、 承包，这种模式有效地调动了农民的积极性。为了避免互 相抢夺资源，需要从宏观规划上进行有效控制，即由乡镇 政府批准和水管部门选址、设计，然后由农民投资兴办， 这样既避免互相哄抢资源，又能优化布局。工程建成后由 农民自主选择承包、租赁、聘用人员管理等运营方式。 由农民用水者协会兴建和管理 按照水系或者村、组为组建单位先建立用水者协会， 然后具体的筹资、建设、运行和维护均由协会负责管理。 这种模式的关键是新的协会是否能够承担和胜任这些职责。 集体兴建，专人管理 指工程及配套设施全部由集体出资兴建和购买，村委 会委派专人负责管理。这种模式与原先集体兴建、管水员 看护的