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选编一中级经济法学习指导6 多选题 1、20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。 A．《证券法》 B．《国民银行法》 C．《格拉斯斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》 答案：A, C 1933年通过的《证券法》和《格拉斯 斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经纪人和证券商的管理，并对会员制定了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。 多选题 2、我国银行监管领域所依托的主要法律包括()。 A．《银行业监督管理法》 B．《中国人民银行法》 C．《商业银行法》 D．《行政许可法》 E．《巴塞尔新资本协议》 答案：A,B,C,D [解析] 我国银行监管领域所依托的主要法律包括：《银行业监督管理法》《中国人民银行法》《商业银行法》和《行政许可法》。故选ABCD。 单选题 3、根据破产法律制度的规定，不属于破产财产的是()。 A．证券公司管理的客户交易结算资金和证券 B．宣告破产时破产企业经营管理的全部财产 C．破产企业对外投资及应得收益 D．破产企业享有的专利权 答案：A [解析] 客户的交易结算资金和证券属于客户财产，不是证券公司的财产，不计入破产财产。 单选题 4、甲公司向银行贷款，并以所持乙上市公司股份用于质押。根据担保法律制度的规定，该质押合同生效的时间是()。 A．借款合同签订之日 B．质押合同签订之日 C．向证券登记机构申请办理出质登记之日 D．证券登记机构办理出质登记之日 答案：D 暂无解析 单选题 5、下列各项中，属于描述开放式基金的有()个，属于描述封闭式基金的有()个。①所募集到的资金可全部用于投资②在证券交易所按市价买卖③基金的资金规模具有可变性④投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构认购或申购这一种渠道⑤受益凭证可赎回⑥依据公司法组建，并依据公司章程经营基金资产 A．3，3 B．3，2 C．2，4 D．2，3 答案：B 暂无解析 单选题 6、有关(香港特别行政区基本法)修改的表述正确的是：()。 A．基本法修改议案列入全国人民代表大会的议程前，先由香港特别行政区基本法委员会研究并提出意见 B．基本法修改议案，须经香港特别行政区的全国人大代表2/3多数、香港特别行政区立法会全体议员2乃多数或香港特别行政区行政长官同意 C．基本法的修改权属于全国人大常委会 D．修改提案权屑于全国人大、国务院和香港特别行政区 答案：A 《香港特别行政区基本法》第159条规定：“本法的修改权属于全国人民代表大会。　　 本法的修改提案权属于全国人民代表大会常务委员会、国务院和香港特别行政区。香港特别行政区的修改议案，须经香港特别行政区的全国人民代表大会代表三分之二多数、香港特别行政区立法会全体议员三分之二多数和香港特别行政区行政长官同意后，交由香港特别行政区出席全国人民代表大会的代表团向全国人民代表大会提出。　　 本法的修改议案在本法的任何修改，均不得同中华人民共和国对香港既定的基本方针政策相抵触。”　　 B项中应为“和”而非“或”，所以错误；C项中应为全国人民代表大会而非全国人大常委会，所以错误；D项中享有此权的不是全国人民代表大会而是其常委会，所以错误。　　 经济法(19～28) 10题 单选题 7、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。 A．全价交易 B．参与者交易业务单元 C．交易业务单位 D．普通席位 答案：B [解析] 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术栽体。会员参与交易会及会员权限的管理通过交易单元来实现。 多选题 8、某公司2009年依法成立，注册资本为260万元，2009年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，下列说法正确的有()。 A．该公司是有限责任公司 B．该公司是股份有限公司 C．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 D．该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过 答案：A,D [解析] 根据《公司法》的规定，股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，该题中公司注册资本为260万元，可以判断该公司是有限责任公司。修改公司章程的决议属于有限责任公司的特别决议，根