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循环经济的制度障碍与政府行为 ［摘要］循环经济是适应新的资源供给形势和新经济增 长观念的一种新型经济发展模式，具有时代特色和前瞻性。 然而，作为循环经济发展的一个重要变量，制度具有一定 的惯性，难以很快适应经济模式的转变，在新经济模式推 广过程中成为阻碍因素。同时，由于集体理性难以达到， 需要政府在制度重建和创新过程中充当重要的角色。 ［关键词］循环经济，制度障碍，产权，交易成本，政 府行为 一、刖目 循环经济的理念是在全球人口剧增、资源短缺的严峻 形势下，人类重新认识自然界、探索新经济规律的产物。 目前，循环经济发展模式正作为一种全新的、变革式的发 展模式为世界各国政府所重视。中国政府将可持续发展战 略作为制定中国国民经济和社会发展计划的重要指导原则， 列入“十一五”规划纲要和“十六大”报告等重要文件， 提出大力发展循环经济，建设可持续发展社会，同时，积 极进行循环经济发展模式的探索并付诸实践。对于中国来 说，由于发展阶段、资源禀赋、人口规模和地理特征等特 点，发展循环经济是缓解资源约束矛盾的根本出路。 “循环经济 CircularEc onomy”是英国环境经济学 家和在其《自然资源和环境经济学》一书中首先提出的， 重点讨论的是资源循环利用；之后，各国学者竞相研究， 也大多是从技术、资源、环境及生态等角度进行的。实际 上，循环经济不是研究环境保护方法，也不是单纯的生态 经济，它的基本含义是生产、消费的集约和资源利用的最 大化，从而实现提高资源效率、环境优化和可持续发展， 进而达到社会进步和福利最大化。它的基本特征，又称CR 原则，即减量化（Re duce）一一减少资源利用量及废物排放 量；再利用（Reuse ） __努力回收利用废弃物；资源化 （Rec ycle）__大力实施物料的循环利用系统。它不同于传 统经济学之处在于其将环境这一因素由经济外部的制约性 因素提升为经济内部的生产要素进行研宄。另一方面，大 家对于循环经济发展的另一个变量一一 “制度”的探讨也 有所不足。制度即规则，它约定了人们的行为方式，包括 正式制度（法律、合同等）和非正式制度（风俗习惯、伦理道 德、文化等）。制度虽然不直接参加生产，但却是不可或缺 的保障因素，它能左右利益的分配关系，贯穿于社会经济 活动（当然包括循环经济）的全过程，发挥着举足轻重的作 用。由于制度具有很强的惯性，而现有的制度安排多产生 于线性经济现有的制度安排并为线性经济时期的顺利发展 提供制度保障，使得其对于循环经济的发展表现出诸多不 适。因此，分析循环经济的制度障碍就显得尤为重要。笔 者力求沿着循环经济的物质流循环过程，结合制度经济学 的核心理论，分析中国循环经济发展过程中的制度障碍， 并探讨政府在制度重建中的行为选择。 二、循环经济的物质流循环与制度障碍 （一）循环经济的物质流循环 传统经济学将环境和资源看成是没有穷尽的供应体， 可以满足人类经济发展的无限的资源供给和废弃物排泄的 需求，并将经济的发展看成是一个不断消耗物质资源、创 造财富与价值的过程，这个过程可以被描绘为一种线性的 物质流循环（如图1所示）。其中，资源输入生产过程，生 产出产品供消费者使用，并将各环节产生的废弃物排放于 自然环境之中，而不顾其是否具有再利用价值和是否会对 自然环境产生危害。 对于循环经济，其核心的物质流循环则不同，它是一 种类似于自然界的自我消耗与自我恢复的环状循环（如图2）。 产品细分为正产品、零产品以及负产品，废弃物包括 生产和消费过程产生的零产品以及不能资源化的负产品。 正产品通过市场交换流向消费者；零产品作为既无负作用 也无明显经济价值的排放物流向自然环境；负产品则是循 环经济模式中所关注的核心产物，因为负产品意味着对自 然界具有一定毒性的废弃物或具有资源化价值，一旦抛弃 则有可能造成资源浪费。因此，负产品需要经过无害化处 理，使其变为零产品排放出去，同时将可资源化的负产品 资源化为再生资源投入生产。这是其与传统经济学最大的 不同之处，也是原有制度所不能保障的，需要进行制度创 新和制度重建。 （二）循环经济的制度障碍 产权制度障碍，产权制度是一种基础性的经济制度， 它不仅对经济效率有重要影响，而月-构成了市场制度以及 其他许多制度安排的基础。由于产权意味着对资源的排他 性占有和使用，产权界定与否、以及如何界定直接影响到 人们的成本和收益。 众所周知，生态环境具有公共物品的属性，在自然特 征上资源和生态环境的天然性、流动性及外部性等特征使 其难以私有化。因此，将生产成本的一部分强加给他人， 使其利益受到损失的事情时有发生。这是违背等价交换原 则的，其根本原因在于环境损失在公共产权的情况下无从 追究责任或者存在较高追究成本，使得废弃物排放难以形 成有效的制度安排。资源与环境的产权公共性引发