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技术进步对贸易格局影响的理论研究 内容摘要：技术进步在国际贸易发展中的重要性日益 提升。本文主要回顾了技术进步对于国际贸易格局影响的 有关理论，论述了这些理论对于我国参与国际分工和国际 贸易的启示，并为我国参与国际贸易提出有益的建议。 关键词：技术进步贸易格局 技术进步与贸易格局的国际贸易理论 （一）技术差距模型 技术差距模型由波斯纳（Posner）于1961年在《国际 贸易和技术变化》一文中提出。波斯纳认为技术差距是国 家间开展贸易的一个重要原因，一国的技术优势使其在获 得出口市场方面占有优势，当一国创新某种产品成功后， 在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，因此可出 口技术领先产品。但因新技术会随着专利权转让、技术合 作、对外投资、国际贸易等途径流传到国外，当一国创新 的技术为外国模仿时，外国即可自行生产而减少进口，创 新国渐渐失去该产品的出口市场，因技术差距产生的国际 贸易逐渐压缩。随着时间的推移，新技术最终将被技术模 仿国掌握，使技术差距消失。贸易即持续到技术模仿国能 够生产出满足其对该产品的全部需求的时候。由于技术差 距产生的贸易格局是：技术创新的发达国家出口创新产品， 进口传统产品；落后国家进口创新产品，出口传统产品。 弗农的产品生命周期理论 1 966年哈佛大学教授雷蒙德?弗农(Ray mandVernon , 1966)在《产品周期中的国际贸易和国际投资》一文中提出 了产品生命周期理论，而后威尔士 (Wells )又进行了扩展， 具体而深刻地论证了 “技术决定国际贸易格局”的观点。 弗农把国家依次分成创新国(一般为最发达国家)、次发达 国家、发展中国家。把产品生命周期分为三个阶段，即新 产品阶段，成熟产品阶段和标准化产品阶段。在新产品阶 段，创新国利用其拥有的垄断技术优势，开发新产品，由 于产品尚未完全成型，技术上未加完善，加之竞争者少， 国内市场就能满足其摄取高额利润的要求等，产品极少出 口到其他国家，绝大部分产品都在国内销售。而在成熟产 品阶段，由于创新国技术垄断和市场垄断地位的打破，竞 争者增加，市场竞争激烈，替代产品增多，产品的附加值 不断降低，企业越来越重视产品成本的下降，拥有较低的 成本的企业幵始处于越来越有利的地位，且创新国和次发 达国家市场开始出现饱和，为降低成本，抑制国内外竞争 者，企业纷纷到发展中国家投资建厂。在标准化产品阶 段，产品的生产技术、生产规模及产品本身已经完全成熟， 这时对生产者技能要求不高，原来新产品企业的垄断技术 优势已经消失，成本、价格因素已经成为决定性的因素， 这时发展中国家已经具备明显的成本因素优势，创新国和 次发达国家为进一步降低生产成本，开始大量地在发展中 国家投资建厂，再将产品远销至创新国和第三国市场。新 产品的主要进出口国家及贸易格局变化如表1所示。 （三）南北贸易动态一般均衡模型 史格斯罗姆、安南特和迪诺波罗于1990年共同发表了 《一个熊彼特的产品生命模式》一文，他们将弗农的产品 生命周期模型思想与熊彼特创新性破坏的产品创新观加以 结合，提出了一个南北贸易的动态一般均衡模型。在该模 型中，产品生命周期的长短以及产品贸易格局的变化均源 于RD活动，厂商间的研发竞争决定了北方产品创新的速度。 一个企业在RD活动中投入的资源越多，它赢得竞争的概率 就越大；而且，每项RD竞争延续的时间与RD投入的总资 源是成正比的。由于RD竞争获胜者在制度规定的专利权限 内可以享受垄断利润，发达国家的厂商为了实现预期利润 最大化，就会不断加大RD投入，推动产品生命周期的延长。 此模型说明，在南北贸易中，一个企业在RD活动中投 入的资源越多，它在国际竞争中就越具有优势，就可以将 其新产品出口到其他国家去，并能获得专利保护期限内技 术进步带来的垄断利润。 （四）格罗斯曼一赫尔普曼的产品生命周期模型 格罗斯曼一赫尔普曼于1992年发表的《质量阶梯和产 品生命周期》一文，提出了一个具有内生创新和模仿、质 量竞争的两国产品生命周期模型。该模型认为因为北方拥 有素质较高的劳动力和先进设备，所以技术创新一般发生 在北方；南方国家可以在进口北方国家产品的过程中进行 技术模仿，北方的创新和南方的模仿相互作用构成动态均 衡。因为每一类产品都存在一个质量阶梯，所以北方国家 可以通过创新提高产品质量而获得一段时期的市场垄断。 南方国家的有效模仿可以打破北方的垄断，利用成本优势 占领一部分市场份额，直到北方的下一个技术创新开始， 这样的不断循环形成产品周期。创新带来模仿，模仿刺激 创新，南北两方都可以沿着质量阶梯上升。但是，由于北 方在发展研究上使用更多的资源，所以北方技术创新的速 率高于南方技术模仿的速率，造成南北方存在一个较大的 技术缺口。 本模型揭示出南北之间贸易与增长不断推动的微观基 础就是企