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新制度经济学的研宄方法解析 摘要：本文对新制度经济学的研究方法进行了梳理， 总结了新制度经济学和古典经济学的关系，讨论了新制度 经济学研究方法的一些特点，并对新制度经济学和马克思 主义经济学的研究方法进行了比较。 关键词：新制度经济学；研究方法；马克思主义经济 学 新制度经济学之所以有别于其他经济学而成为一门新 的学科，关键不取决于它的研究对象，而是它的分析方法。 与旧制度主义者一样，新制度主义者也是从批判流行经济 理论“过于抽象”人手，但降低抽象程度意味着要完全或 在很大程度上放弃建立在确定性和无限理性基础之上的古 典和新古典理论的基本假设。放弃这一基本假设的方法论 无论是从整体上还是局部上说都是意义巨大的。本文首先 分析新制度经济学研究方法与古典经济学研究方法的关系， 进而讨论新制度经济学研宄方法的特点，最后对新制度经 济学与马克思主义经济学方法论进行比较。 一、新制度经济学研宄方法与古典经济学研究方法的 关系 诺思指出：“我们应注意不断地把传统正规新古典价格 理论与我们的制度理论结合起来。我们的最终目的不是试 图去替代新古典理论，我们的目的是使制度经济学成为对 人类更有用的理论。这就意味着新古典理论中对我们有用 的部分__特别是作为一套强有力分析工具的价格理论应 与我们正在构建的制度理论很好的结合在一起。”新制度经 济学是在批判新古典经济学的基础上产生的，但这种批判 并非全盘的否定，而是在批判的基础上加以继承、发展和 扬弃。新古典经济学的基础是一些有关理性和信息的苛刻 假设，它隐含地假设制度是既定的，更多地关注经济的效 率而忽略经济制度对经济绩效的影响。思拉恩?埃格特森 指出被新古典经济学忽略的三个问题：（1）各种可供选用的 社会法规和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡 结果。（2）在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么会 使经济行为发生变化。（3）控制生产与交换的基本社会与政 治规则背后的逻辑是什么，它们是如何变化的。而这些问 题恰恰是新制度经济学研究的重点。威廉姆森认为，新制 度经济学的研宄方法从本质上说和微观经济学是一致的。 新制度经济学在一些方面对古典经济学进行了继承，但新 制度经济学的“新”也表明在方法论上有所突破：（1）新制 度经济学给出了充分假设，即制度有深刻的效率因素。（2） 资本主义经济制度的重要性不仅在于技术本质，也在于其 独特的管理方式和结构。后者带来了不同组织类型中信息 传递和激励的区别。（3）新制度经济学使用的比较方法是两 种可行形式之间的比较，而不是将可行形式与抽象无摩擦 形式进行比较。总之，新制度经济学和古典经济学的关系 可表述为：新制度经济学是在把制度作为内生变量的条件 下，用古典经济学的方法去分析制度问题，是对古典经济 学关于制度变量假设部分的进一步发展。 二、新制度经济学研究方法的特点 新制度经济学流派在研究和发展过程中逐步形成了制 度分析的路径和传统。新制度经济学更注重从生活的实际 问题出发，通过对现实生活的详细考察，寻求解决问题的 答案，表现出鲜明的特点：第一，重视制度对经济绩效的 影响。以经济制度的产生、变迁及其作用为主要的研究对 象。交易费用的存在必然会对制度结构及人们具体的经济 选择行为产生影响。显然制度的产生和使用需要投入真实 的资源，这里就不可避免地涉及交易费用，然而这样显而 易见的问题却经历了很长时间才被认识到。不仅是古典经 济学和新古典经济学，即使是他们的批评者也都想当然地 把这些制度和交易费用看成黑箱或无摩擦状态。这与他们 在经济研究过程中舍弃制度变量紧密相关。第二，试图从 文化、心理、历史、法律的角度寻找制度产生的原因和存 在的基础。制度的一种产生方式是通过人类的长期经验形 成的。当一种经验或习俗被足够多的人采用时，这种规则 就会逐渐变成一种传统并被长期地保持下去，锁定为一种 行为方式或传统习俗。因此，在日常生活中占有重要地位 的规则多数是在社会中通过一种渐进式反馈和调整的演化 过程发展起来的。并且，多种制度的特有内容都将渐进地 沿着一条稳定的路径演变。学者称这样的规则为“内在制 度”。凡勃仑把制度形成的基础归于思想和习惯，“制度实 质上就是个人或社会对有关的某些关联或某些作用的一般 思想习惯”，而思想习惯又是从人类本能产生的。加尔布雷 思则认为，现实的“经济制度”（私有制、货币、商业、利 润等）只不过是心理现象（风俗、习惯、伦理、道德）的反映 和体现，起决定作用的是法律关系、人们的心理及其他非 经济因素。注重对包括习惯、思想在内的内在制度的研究 是新制度经济学研究方法的鲜明特点。第三，新制度经济 学一个重要特点是经验和案例的研究。在新制度经济学的 研宄中，案例研究非常普遍。案例研宄对经济现象的解释 具有一定的说服力，同时，对制度变迁的路径依赖问题的 研