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PPP模式在政府公共服务中的应用 南京中欢节能材料有限公司（南京苏夏工程设计有限公司全资子公司）江苏南 京 210036 摘要：在谋求转变经济增长方式、化解地方政府债务的大背景下，2014 年以来国家陆续出台系列政策文件，大力推广政府与社会资木合作（PPP）模式。 PPP模式有利于缓解财政支出压力、为城市基础设施建设形成可持续的资金投入 机制，同时有利于提高公共产品或服务的质量和供给效率，发展空间广阔。木文 结合只体项目从理论和实践两个层面论述。 关键词：PPP模式;政府供给效率；基础建设 .1八., 一、 刖目 PPP项目从无到有的过程，PPP项目有两种常见发起方式：应标式和自 提式。 应标式是指政府发布公告通过竞争性方式公开招选PPP项目特许经营 商，有意向参与且符合资格条件的社会资木方可以报名和参加投资竞争。 自提式乂称民间自提，民间自提是基础设施PPP项目初始发起的另一种 方式。一般而言伍括三种情形：（1）没有被邀请投标的提议；（2）可能不在政府 预算或政策框架范围内；（3）项目需求及目标尚未被有效识别。 项目准备阶段主要工作括项目PPP运作模式的选择和项目交易结构 的设计，和/或核心边界条件的设计。项目准备阶段是否需要确定项目核心边界 条件的设计，取决于社会资木方的甄选方式。一般而言，采用公开招标方式甄选 社会资木方的PPP项目，政府需在准备阶段全面、详细的确定核心边界条件；而 釆用竞争性谈判程序甄选社会资木方的PPP项目，具体边界条件则通常在项目谈 判环节进行详细设计。 二、 PPP运作模式 通过决策树来判定PPP项目的具体运作模式，见图1。 图1PPP运作模式的判定 根据上述的判定流程，广州市建设委员会在对比该项0的特点以及不冋 PPP模式的适用范围后，决定采用BOT运作模式，这也是大多数新建水务设施采 用的模式。 2、项S交易结构的设计 根据PPP项0投资融资结构和合同结构的一般安排，此项目交易结构： （1） 投融资结构 融资安排：项0公司初始投资主要由政府方授权单位和外商按持股比 例共同出资和项0融资两部分组成，其中大部分来自商业银行的项目抵押贷款。 投资安排：项0公司获得污水处理厂的特许经营权，负责西朗污水处 理厂、截污干管及沿线4个泵站的投资、建设、运营和维护。 付费机制：由于污水处理项0是不能直接向终端用户提供服务的终端 型基础设施项目，所以采用政府付费方式。政府方向项目公司提供污水，项0公 司向市方提供污水处理服务，政府方接受经处理过的污水并向合作公司支付污水 处理服务费。 （2） 合同结构 项0主要包括以下几种合同：a.广州市建委代表政府与项0公司签订具 有特许经营性质的污水处理服务合同；b.项0公司与投资者签订的股权投资合冋； c.项目公司与银行签订的项目抵押贷款合同；d.项0公司与EPC总承包商签订的 总承包商合同（EPC合同）；e.项目公司与运营商签订的营运和维护合同 （0amp;M 合冋）。 （3） 监管结构 政府部门监管：由广州市建设委员会作为签约主体依据污水处理服务合 同对项0公司实施合同监管；市政局排水处及广州污水处理有限公司对项0进行 行、Ik监管；省、市环保局对项0建设经营给环境带来的影响进行环境监管。 金融机构监管：贷款人就项0资金使用及还款进度进行监管。 三、设定交易边界 PPP项0的交易边界一般包括特许经营期限与内容、付费及补贴机制、 定价机制等。 特许经营期限与内容 美国泰科亚洲投资有限公司获得西朗污水处理厂17年的特许经营权， 合作期结束后将全部资产无偿转让给中方所有。 付费及补贴机制 《污水处理服务合同》规定，政府方向项目公司提供污水，项0公司向 政府方提供符合合同规定或环保部门规定的出水水质标准的污水处理服务，政府 方接受经处理过的污水并向合作公司支付服务费。 定价机制 项0公司与政府方根据项0的建设和经营成本、合理的利润等因素，有 理、有据地确定服务费价格，以使合作公司在正常的营运情况下，能通过收取服 务费来收冋项目的成本并获得合理的利润。 政府方偿还项0投资从项0建成投产开始，因此西朗项0自建成投入启 用日起，每个公历月的服务费按以下公式计算： 服务费P = Pltimes;当月天数+ P2times;当月基本处理量+服务费调 整P3 公式中各组成因子的计算如下： 在基建运营的试运行期内，项0公司与政府方达成服务费调整为零， 污水处理服务利润为零，贝IJ: 服务费P = Pltimes;当月天数+ P2times;当月基本处理量 服务费调整P3指在项B运营过程中当实际进水和/或出水水质和标准 与规定的标准不符吋，或当实际进水量和基本处理量不符时，对服务费进行的调 整。增加的费用按下列公式计算： P3 =水量调整+进水水质调整一出水水质调整 四、 项0的实施 （一