新宪政论探析.pdfVIP

第一章 古典宪政论 西方古典宪政思想的主题是限制政府权力，保护个人权利，目标是用限制政 府权力行使以防止暴政。根据不同时间阶段以及不同阶段的时代背景与理论使 命的不同，可分为两个部分:第一是古典宪政论的基本内涵。古典宪政论是在 17 世纪君主专制国家普遍存在的背景中产生的，它的理论使命是论证“有限”政 府的合理性以及设计制度以防止暴政和专制。简而言之，古典宪政论就是要解 决两个问题:一是为什么要限制政府权力，保护个人权力？二是怎样实现对政府 权力的限制？第二是古典宪政论在当代的重述。这种重述是以关注法律和立法 为核心的。它的背景是 20 世纪福利国家的兴起，政府广泛运用立法权全面干预 个人自由，行政权极大膨胀。重述的宪政论的理论使命必然是在福利国家普遍 建立的情况下，如何保证个人权利不受侵害。在论证保障自由的方式时，出现 了两种解决办法，一种要求控制政府立法权，另一种则要求控制行政机关的自 由裁量权。 1.1 古典宪政论的基本内涵 古典宪政论解决了二个问题，即为什么限制和如何限制政府权力，以保护人 权。就前者而言，首先，限制政府权力的必然前提预设是个人权利先于和优于 国家权力。对于这一前提的论证是由古典自由主义进行的。其次，人性恶的假 定提出了必须对政府权力进行限制的人性根源。这种人性导致了没有约束的权 力必然被滥用，从而侵犯个人权利的结果。因此，我们必须防恶。这一点也构 成了“如何限制政府权力”的基础，即在设计制度以限制政府权力时，我们必 须以“防恶”而不是“扬善”为指导原则。再次，古典宪政论在如何限制政府 权力的问题上最突出的成就就是分权原则的提出。 1.1.1 古典自由主义 古典自由主义也许并没有很好地和最终地解决为什么要限制政府权力，保 护人权的问题，它所提出的个人权利优先的理论，在后来不断受到思想家们的 批判，不过尽管如此，古典自由主义者们的理论自圆其说，自成体系，也的确 在相当长的时间内对世界各国产生了难以抹灭的影响。 古典自由主义认为个人是人类的终极价值，在任何情况下，个人都是目的， 而不是手段。在个人与国家的关系上，这一个人主义价值的体现就是，个人权 利是自然的、先在的，国家权力是约定的和派生的，个人权利是目的，国家权 力是工具。早期的自由主义思想家都是从个人出发来论证国家权力的起源、性 质、范围及其权利依据，这一论证任务主要是由社会契约论者完成的。他们借 助于“自然状态”、“自然人”、“自然权利”来说明国家权力的来源和合法性， 2 霍布斯和洛克是这一理论的杰出代表。 霍布斯是第一次系统地阐述社会契约论的人，他提出了建立在个人主义方 法论上的社会理论，这种理论的基础是个人，而不是某种集体（如城邦）。那么 问题在于，如何将个人意志融合成为一个社会整体？在他的思想体系中，国家 出现以前，人类处于自然状态，那是一个充满冲突和战争的、人人自危的世界， 依据自然法，每个人都有保存自身的权利，于是在理性的指导下，人们联合组 成了国家。他说: “如果要建立一种能够抵御外来侵略和制止相互侵害的共同权 力，以便保障大家能够通过自己的辛劳和土地的丰产为生并生活很满意，那就 要把大家所有的权力和力量托付给某一个人或一个集体，它能够经由多数的意 见，把大家的意志化为一个意志”。“这一人格是大家人人相互订立信约而形成 的，其方式就仿佛是人人都向他人说，我授权于这个人或这个集体，并放弃我 管理自我的权利，但条件是:你也把自己的权利拿出来授予他。”①霍布斯提出， 社会秩序的基础是个人同意。社会契约将自然自由与合法性联系在一起，给我 ② 们提供了一种个人主义的方法论:现代社会创自于一群个人及其意志。那我们与 这个人工造物有何关系？换言之，如果现代社会秩序是由法律构造的（通过某 种基础性文件；这种文件或者体现为一种政治意志，如独立宣言或成文宪法， 或者体现为缓慢形成的不成文宪法，如英国的宪法），那么我们与这一宪法的关 系是什么？这种社会－法律的构造仅仅是本身并无价值的一种工具形式吗？至 此，霍布斯的社会契约思想表明了国家权力是以个人权利作为根据的，尽管其 主要目的是要论证国家权力的合理性及必要性。 洛克继承了霍布斯这一理论传统，并结合当时英国光荣革命所取得的成就， 用社会契约论证了国家权力的合法性和有限性。洛克的自然状态是