论私募股权基金投资人的法律保护-经济法学专业论文.docxVIP

On On the Legal Protection of the I nvestor in the Private Eq u ity Fund l『‘’l『ll‘‘‘。。。。。‘。。。。。。。。。。。。。’。。‘’‘。。。。。。‘。。。。。‘‘。。1。。1。。。。。’‘‘。。。。’。。。。。。。。‘。。。。。卜 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：袁金弩 劢知年，月乒日 论文 论文 印刷 并采 权提 校有 以赢 容用 学位 导师 摘 摘 要 本文主要着眼于私募股权基金投资人的法律保护。私募股权基金是通过成立 专门的基金管理公司，向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资， 甚至参与到被投资企业的经营管理活动中，待所投资企业发育成熟后通过股权转 让实现资本增值。本文在对私募股权基金的基本概念及特征分析的基础上，主要 对我国私募股权基金投资人的范围、私募股权基金的注册登记与信息披露以及投 资人的退出机制等进行了研究。通过介绍私募股权基金投资人权利保护的实践操 作以及上海浦东区、天津滨海新区的地方法规在私募股权基金方面的规制，对我 国健全对私募股权基金投资人的法律保护提出了建议，认为应该从私募股权基金 的各参与主体的资格、运作流程以及程序和救济上对私募股基金进行规范，从而 更好的保护私募股权基金投资人的权益，更大的发挥私募股权基金对我国金融市 场以及中小创新型企业发展的贡献。全文共分为七章： 第一章引言部分主要介绍了私募股权基金在我国的发展概况。 第二章主要介绍分析了私募股权基金的概念、特征以及其组织形式，比较了 私募股权基金与其他相近概念的差别。 第三章主要介绍了私募股权基金投资人的范围，在比较我国目前私募股权基 金的主要投资者与发达国家私募股权基金的主要投资者的基础上，提出了我国私 募股权基金投资人范围的拓展。 第四章主要介绍分析了私募股权基金的注册登记与信息披露制度。 第五章主要介绍了私募股权基金投资人的退出机制 第六章在对私募股权基金投资人保护的实践操作分析的基础上提出了对我国 私募股权基金投资人保护法律制度的完善，认为可以从私募股权基金的各参与主 体的资格、运作流程上对私募股权基金加以规范。 第七章是本文的结论。 关键词：私募股权基金投资人，合格投资者，注册登记 AbstractTllis Abstract Tllis thesis mainly studies the legal protection of the investor in the Pdvate Equity Fund．Pfivme equity makes equity investments into unlisted enterprise with growth potential and even gets involved in the operation of the invested enterprises in order to obtain a great profit by the sale of their equity．T11is thesis sets forth on the analysis of the definition and the characters of the private equity,exploring its financing souroe and exit mechanism，studying the legal protection of the investor in the Private Equity Fund．Based on the introduction about the regulation on private equity in US and Shanghai Pudong district and Tianjin Binhai district，this thesis puts forward several suggestions on our regulations system of private equity．In order to consummate Chinese private equity funds’regulation system，the suggesti