课件：内审员培训教材1.ppt

3. 现场观察 利用眼睛和评审员的职业敏感，在工作和生产现场，常常可以毫不费力地发现许多不符合规定要求或有悖于管理的客观证据。 4. 收集证据应注意 1、抽取样品的数量 一般抽取3～10个代表性样品，但一旦发现问题，应扩大抽样，以查明是普遍性的问题，还是“孤立”的（单独的）事件。 一般在所抽样本中未发现问题，就应认为该区域是符合要求的。在一个区域审核直到发现某些问题的做法，对被审核方是不公正的，同时也降低了样本的代表性。 4. 收集证据应注意 2、记录 在搜集信息过程中，要特别重视做笔记，不能相信自己的记忆力。 通常要记录的内容 a. 所会见的关键人员； b. 查阅的文件编号和版本号； c. 设备型号、名称及其校准状态； d. 物品的标识； e. 抽查文件/信息/设备的接受者； f. 参照的体系文件的版本号和段落号； g. 工作环境。 发现问题时： 勿批评 进一步调查 勿停止工作 记录细节 保持客观 自我判断 有不符合事项须坚持 避免争论 勿烦躁 勿偏袒 有效管理时间 正确态度 勿幸灾乐祸 5.不符合报告 不符合的产生 ——体系文件与管理体系标准或有关法规、合同的要求不符； ——未执行体系文件的规定或实际执行不符合体系文件的规定； ——虽按文件规定运作，但缺乏有效性。 6