WTO安全例外条款地适用困境和解决办法.pdfVIP

摘 要 作为WTO 的重要组成部分之一，无论《关税与贸易总协定》（以下简称“GATT ”） 还是 《服务贸易总协定》（以下简称“GATS ”），都设置了安全例外条款，即允许成 员基于维护国家安全的理由免除协议义务。作为一项制度安排，WTO 安全例外条款使 得成员在履行条约义务的同时，能保留维护其根本安全利益的权利。因此，该条款在国 际货物及服务贸易中发挥着“安全阀”作用，具有重要意义。 长期以来，安全例外条款的适用被多数国家认为这是成员内在的 “自决权” （the self-judging right ），甚至于不应由WTO 相关的争端解决机构予以审查。而在具体描述 上，安全例外条款采用了诸如 “根本安全利益”（essential security interests ）、 “其认 为” （it considers ）和 “所必要的”（necessary ）等主观色彩强烈的措辞，又因为缺乏 明确、权威的条约解释及正式的有拘束力的裁决，致使该条款在具体适用过程中争论较 多。早期安全例外条款的适用实践主要集中发生在美苏两极争霸时期，安全例外被用来 作为打击意识形态对立国家的武器，通过经济制裁措施来实现政治决策目标。随着冷战 结束以及两极格局的瓦解，WTO 的建立完善了GATT 时期多边贸易体制的诸多不足， 而且越来越多的双边协定中也确立了安全审查制度，这在极大程度上降低了安全例外条 款的适用频率，逐步沦为“死亡条款”。而非传统安全理念提出，传统安全观不足以应 对当前国际社会安全维护的状态，各国试图突破安全例外条款在多边贸易体制内所维护 的军事、国防等传统安全利益，要求赋予安全例外条款新的安全理念和内涵。这些问题 对建立在传统安全观基础上的安全例外条款提出了新的挑战：一方面使该条款在维护成 员根本安全利益与自由贸易之间的关系更为复杂，另一方面也提出了该条款应如何在新 的国际环境下与时俱进的问题。 通过对条款文本结构、适用情况进行深入考察和研究，具体分析了安全例外条款在 适用过程中引发的分歧、面临的困境以及产生困境的原因，本文试图提出解决此类问题 的有效措施。在此基础上，论文还结合我国即将出台的网络安全审查制度，提出了一些 建议。具体如下： 第一部分主要介绍安全例外条款的适用实践。本部分结合现有国际立法资料以及 I GATT 及WTO 时期的案例材料，对安全例外条款的产生背景、产生原因、核心内涵及 逻辑结构、国家实践状况等进行了介绍和分析。 第二部分重点分析安全例外条款的适用困境。作者在这部分结合安全例外条款的适 用实践，着重将安全例外适用过程中引发的分歧及出现的问题进行归纳和总结，并详细 分析了导致这些分析出现的原因。 第三部分主要研究安全例外条款的脱困路径。根据《维也纳条约法公约》第31 条 规定的解释规则对“战时或其他紧急情况”、“根本安全利益”和“必要性”等措辞进 行细致分析和考察，力图解决条款措辞本身模糊笼统而不易适用的问题。此外，结合非 传统安全观念的兴起带来的冲击，作者主张在条款中适当增加安全事项以迎合发展需 要，促使安全例外条款在新国际形势下焕发生机。 第四部分是我国对待安全例外条款所应坚持的立场。首先对我国国内立法以及援引 安全例外条款的情况进行概括性地描述，其次从现状中分析当前所面临的问题，最后结 合我国将要出台的网络安全审查立法机制提出应当坚持的立场和采取的对策。 关键词：安全例外条款；WTO ；安全事项；适用实践 II ABSTRACT Whether the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) or the General Agreement on Trade in Services (GATS), they all set essential security interests exception clause. This clause is allowed to be against obligation of the treatie